租金外溢还是知识外溢？

　　摘要：构建权重矩阵来衡量研发外溢是最常用的衡量间接研发资本的方式，常用的是基于贸易额、专利信息和投入产出信息等来构建权重矩阵，但其中存在较多争议的是基于专利信息所构建的权重矩阵。通过对有关文献进行梳理，以及其所对应的衡量方式进行综述，发现以往对研发外溢的衡量主要侧重于宏观层面，如国家或行业层面，但对企业研发外溢的衡量较少，因此，对企业研发外溢的衡量是后续研究的主要侧重面。
　　关键词：研发外溢；租金外溢；知识外溢；权重矩阵
　　中图分类号：C930 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2013）05-0055-05
　　一、引言
　　研发外溢与经济增长的关系已被广泛研究，研究结论也因所选取的样本（如国家、时间范围等）不同而相异，当然，造成研究结论不一致还有其他重要因素，如：对研发外溢的机制与研发外溢资本的衡量不同，Los（1997）认为尽管研发外溢的重要性已不容置疑，但是对于技术生产时最主要的研发投入的回报率却有很大的不同。这一不同不仅仅是由不同的国家、行业或者研究的时间范围所引起的，也与所采用的衡量技术外溢的措施有关。因为一国的研发资本不仅与本国的研发投入有关，由于研发外溢的存在，还与其他各国的研发投入有关，同样一国某行业的研发资本不仅与本行业的研发投入有关，还与本国其他行业，国外相同行业以及不同行业的研发投入有关，通常将一国或某行业自身的研发投入成为直接研发资本，而将国外研发对其产生的研发外溢或行业间获取的研发外溢称为间接研发资本。对于间接研发资本的衡量，通常是构建有关权重矩阵。而权重矩阵的选取，与所衡量的研发外溢的机制或渠道有关。
　　二、研发外溢的概念
　　Griliches（1979）最早提出了研发外溢的两种机制或表现形式：租金外溢（rent spillovers）和知识外溢（knowledge spillovers），也有学者将其称为物化外溢与纯知识外溢，（黄萍，2010），并且认为租金外溢的发生大多与经济交往活动有关，由于研发行业面临的市场竞争，对中间投入品存在着不完全竞争定价，中间投入品的交易价格也许并不能完全反映由研发活动所带来的质量改进，对于使用该创新产品的行业或企业产生了租金外溢。经济交往活动主要指行业间的生产者、使用者关系，投入产出关系等以及国家贸易往来（Keller，2004）等，这些均是租金外溢的主要渠道。Mohen（1996）认为如果研发生产行业能进行完全歧视定价，则不会有租金外溢。知识外溢的发生来源于一项创新活动的知识不能由知识生产者自身完全获得，由于知识产权保护的不严格，不能对创新进行保密，逆向工程（reverse engineering）等均会带来知识外溢。知识外溢与创新过程中所体现出的知识直接相关，并不一定必须像租金外溢需要经济交易活动，知识外溢是指一个研发团队或研发行业的创新会激发另外一个研发团队或行业产生新的观点，或者将一项发明中的知识继续用到本产品的研发中，继续产生新的产品或新的发明。知识外溢发生的途径主要有国际技术支付、国际研发联盟、科学技术论文的发表、科学家和技术移民等。
　　基于分析的角度来看，两种外溢的概念能较好地进行区分，但实证检验时很难将两者严格区分开，存在的主要困难是租金外溢主要通过经济交往活动获得的，这一过程通常也会伴随或意味着知识的转移。图1对来源于国家j的行业或企业的研发对国家i的行业或企业带来的研发外溢进行了描述。共有3种经济交往相关的租金外溢：第一，投入相关的租金外溢，国家j的行业或企业j对来源于国家i行业或企业i的中间投入品或技术品的进口；第二，投资相关的租金外溢，主要是指两国间投资品的交易所带来的；第三，专利相关的租金外溢，指国家j对来源于国家i的专利的使用。在这三种情形下，租金外溢也许发生也许不会发生，取决于创新生产国、行业或企业对创新产品的定价。虚线表示的是多种租金外溢下也许潜在伴随的知识外溢，知识外溢主要是由于两国家行业或企业的技术相似度所带来的。知识外溢与经济交往不直接相关，但是或许伴随其发生，或者两者追寻相似的路径。如果国家j从国家i购买专利或者投资品，且两国的技术接近或能从彼此的创新中获益，此时知识外溢也许与租金外溢相伴而生。国家j所获得的专利也许会被国家i的研发团队所使用以获得更多的创新。从这一观点来看，经济交往活动所部分控制的是知识的转移。
　　因此，后续许多学者基于Griliches（1979）所提出的租金外溢和知识外溢概念的基础上，通过构建有关权重矩阵来衡量通过研发外溢所获取的间接研发资本。权重矩阵主要包括基于双边贸易额所构建的权重矩、基于投入产出表的投入产出矩阵、技术流动矩阵和技术相似度矩阵，不同的研发外溢机制对应不同权重矩阵，进而得到不同的间接研发资本，而间接研发资本是影响生产率的重要方面，也许不同的衡量间接研发资本的方法（权重矩阵）会使得对生产率的影响方向和大小不同。
　　三、租金外溢的衡量
　　（一）双边贸易额为权重
　　贸易作为一种经济交易活动，以双边进口额为权重所衡量的国际间接研发外溢主要是“租金外溢”，但是也会有少量的知识外溢发生。最早以双边贸易额为权重对国际间接研发资本进行衡量的是Coe和Helpman（1995，简称CH），后续有关衡量贸易或FDI所带来的间接研发资本的公式大多是在此基础上进行构建的。他们用来衡量国际间接研发资本的公式为：Sitf-CH=■■Sdjt，
　　其中mijt和mit分别表示i国从j国的进口和i国的总进口。Lichtenberg和van P. Potterie（1998，简称LP）认为CH（1995）所构造的进口权重是有偏的，他们以i国从j国的进口占j国的GDP的比例为权重对间接研发资本进行测度：Sitf-LP =■■Sdj，yit是j国的GDP。Falvey，Foster，和Greenaway（简称FFG，2004）在CH模型的基础上根据研发知识在供给国与接收国是公共品还是私人品的性质构建了不同的进口权重矩阵来衡量国际间接研发资本。后续对有关进口贸易研发外溢资本的测度主要是基于CH（1995）和LP（1998）的基础上进行的，如Xu和Wang（1999）将一国的进口品区分为资本品和非资本品，分别对资本品和非资本品进口贸易的研发外溢资本进行测度。除了对一国总进口贸易的研发外溢资本进行测度外，Keller（2001）对8个0ECD国家行业层面中间品进口贸易的研发外溢资本进行了测度，并且区分了行业内和行业间中间品进口贸易的研发外溢资本，其中来源于国外本行业的研发资本的衡量以中间品双边贸易额的比例为权重（CH，1995），即mchi，它表示国家c来源于国家h的行业i产品的进口份额，因此来源于国外行业内的研发外溢资本为：Sfci=■mchiShi，？坌c，i；而来源于国外其他行业的中间进口品所带来的研发资本以进口的投入产出矩阵为权重，以？酌ki表示国家对行业k的中间品进口中投入到行业i的比例，因此来源于国外其他行业的研发资本为：Scif，io=■？酌kiSfck，？坌c，i，后续有关行业间进口贸易的间接研发资本的衡量也大多使用进口的投入产出矩阵来衡量。

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