一室经理岗位说明书
发布时间:2020-08-03 来源: 疫情防控 点击： 
稽核 一 室经理
岗 位 说明书
识别信息
(Identification)
岗位名称
（ Position ）
稽核一室经理 岗位编号
(Code)
08.01.01 所属部门及处室
(Department)
稽核部稽核一室 工作地点
(Location)
北京 工作关系(Connection)
直接汇报对象 (Supervisor)
稽核部总经理、副总经理 直接督导对象 (Subordinate)
系统管理员、协调督导员 日常协调部门 (Internal)
总行办公室、人力资源部、计划财务部、信息技术部、分支行、稽核分部 外部协调单位 (External)
银监会、审计局、人民银行、内审协会 主要工作职责
(D uty &R esponsbility y) ) 工作目的 (Purpose) ：遵照我行稽核工作的相关制度，主持稽核一室的全面工作，组织制定、执行全行稽核工作的准则和制度，拟订全行稽核工作总体规划、年度计划，及时防范、化解风险。
类 别(Sort) 编号（ No.）
）
概述(Abstract)
描述 (Description)
处室
规划
1 1
整体规划 拟订全行稽核工作总体规划、年度工作计划，做好部门工作总结。
2 2
岗位与流程 拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、修正、监督管理处室和岗位的工作流程。
3 3
制度管理 贯彻国家有关监管和审计法规、规章和政策，制定并督促执行全行稽核工作准则和制度。
业务
管理
4 4
分部管理 负责稽核分部的日常联系、工作考核和综合事务。
5 5
分支行考评 综合报告分支行稽核工作，并对分支行稽核工作进行考评。
6 6
人员培训 负责稽核人员业务交流，组织稽核工作会议和稽核人员业务培训。
7 7
督导工作 对稽核二室进行督导。
8 8
现场稽核 参与现场稽核、离任稽核，并对稽核中发现的问题提出处理意见。
资源
调配
9 9
人员管理 处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，人员绩效管理。
10
沟通协调 按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。
主要职权
(Authority) 业务类(Business)
对上报各类信息的审查权、对分支行稽核分部考核结果的审查权、对稽核监督中发现重大问题和事件提出处理意见的建议权 费用审批类
(Finance)
人事类
（ Per sonnel ）
对下属员工人事任免具有建议权；对下属员工考核有建议权 关键职责绩效衡量标准
(P erformance A A ppraisal) ) 计划、总结的质量 信息处理的及时性 考评工作的公正性及时性 稽核规章制度的健全性、有效性 人员培训的次数和有效性 职业发展(C areer D D evelopment) )
可晋升岗位 (Promote to)
副总经理 可轮岗岗位 (Rotate to)
其他处室经理 入职培训 (Orientation)
行政运行管理、公文运行管理、信息管理 在职培训 (On- - job training)
监管政策与要求、绩效考评内容与方法、人事管理 是否有强制休假要求
（I I mperative
Vacation ）
有 是否有定期或不定期强制轮岗要求（I I mperative
Rotation ）
有 任职资格(Qualification)
教育背景 (Education) 程度（ Degree ）
本科及以上
专业 (Major)
审计或金融 证书 (Certification)
会计师或经济师、内部审计人员岗位资格证书 专业技能（ Skill ）
语 言(Langu age)
英语水平
无 其它
无 工作经验 (Experience) 行业/ / 职业
经济、金融 年限
5
职位
经理 绩优素质能 力(Competence)
素质项
行为特征
信息收集能力
围绕某一主题进行资讯的收集;采取直接观察、人际沟通及各种传播媒体获取资讯 核实信息的其准确性;注意信息间的逻辑性;关注具有潜在相关性的资讯 计划能力
将处室及个人计划的分解形成关键步骤，根据优先次序形成时间表；能够评估实现该项目所需的时间、努力、资源并进行方案配置；预计可能带来的风险和负面影响并做出提前控制 组织协调能力
明确达到任务目标所需要的资源类型;收集现有的相关资源的存量信息;了解团队成员的需求;将任务与资源进行匹配并形成计划;人员配置上要形成优势互补;调动团队成员的积极性完成任务 修订履历
（ （ Revision n ）
版本号
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
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