发明专利文献模式_标准文献知识链接服务模式研究

　　[摘要]基于对标准文献的系统分析和对国内外标准文献服务网站及服务系统的深入调研，对标准文献知识链接服务模式进行深入研究，探讨标准文献相互采用、相互替代、相互修改、相互引用及其与技术法规、专利的知识关联关系，提出标准文献知识关联检索服务、动态跟踪服务、警报服务的标准文献知识链接服务模式，对国内外标准文献知识链接服务的实践进展进行分析、归纳和总结。
　　[关键词]标准文献　知识关联　知识链接　服务模式
　　[分类号]G255.54
　　
　　1.　标准文献知识关联关系概述
　　
　　根据国家标准《GB／T 20000.1-2002：标准化工作指南第1部分标准化和相关活动的通用词汇》对标准的定义，标准是“为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的”。根据标准的定义及其特点，总结归纳出标准文献具有以下的知识关联关系。
　　
　　1.1　相互采用的知识关联关系
　　标准均是由公认的各级标准制定机构制定与发布的，根据各级标准制定机构所制定标准适用范围的不同，分为国际标准、区域标准、国家标准、行业(专业)标准和企业标准。一般而言，国家标准、行业(行业)标准和企业标准可能采用国际标准或区域标准，区域标准可能采用国际标准，而采用程度包括等同采用、修改采用、非等效采用。各级标准之间的相互采用与采用程度构成标准文献相互采用的知识关联关系。
　　
　　1.2　相互替代的知识关联关系
　　标准均是按照严格的标准制定程序制定出来的，各个标准制定机构都制定了自己专有的标准制修订技术工作程序，规定了标准立项、标准起草、投票到出版发行和复审的一套工作程序，每项标准都经历了立项、起草和征询意见、投票、复审的过程。复审后，有的标准继续有效；有的标准被修订，又开始进行一个新的工作项目；有的标准被废止。当被修订标准成为一个新标准后，则代替原标准，原标准成为历史标准或作废标准。当复审结果为废止时，该标准成为作废标准。这种循环不断的标准制修订过程使标准文献相互之间具有了相互替代的知识关联关系。
　　
　　1.3　相互修改的知识关联关系
　　在现行标准使用过程中，许多标准制定机构采用技术勘误表和修改件形式对现行标准进行后续修改。修改件或技术勘误表制定发布后，作为一个独立的标准与现行标准同时使用，因此，标准文献之间形成了相互修改的知识关联关系。
　　
　　1.4　相互引用的知识关联关系
　　在制定标准过程中，有些需要编写的内容已在其他现行标准中做出了规定，且这些规定也是适用的，为了不再重复其他现行标准的相关内容，避免篇幅过大、抄录错误和标准之间的不协调，在制定标准中就采用引用标准的方式，在标准中列出引用标准编号与名称。因此，标准文献之间形成了相互引用的知识关联关系。
　　
　　1.5　标准与技术法规的知识关联关系
　　为避免技术法规落后于技术发展后又不能及时修订的情况，许多国家开始采用技术法规中引用标准的立法模式，即法规部门只负责规定产品应达到的有关健康、安全、环保的基本要求，而达到基本要求的技术方案则由标准规定。这种技术法规的立法模式形成了标准与技术法规的知识关联关系。
　　
　　1.6　标准与专利的知识关联关系
　　为促进创新技术得到广泛的实施，ISO、IEC等国际标准制定机构和美国、欧盟、日本等国家与专业标准制定机构陆续发布了标准中采用专利的政策，我国也在制定相关政策。标准中允许采用专利技术的运行模式，使得标准与专利之间形成了知识关联关系。
　　
　　2.　标准文献知识链接服务模式
　　
　　标准文献的知识关联关系即包括标准文献之间的相互采用、替代、修改、引用，也包括与技术法规、专利之间的引用与采用，相对科技期刊、图书等其他科技文献来说具有更为复杂的知识关联关系，只有对这些知识关联信息进行收集、加工、揭示并提供知识链接的服务，才能给用户提供一个具有全面知识发现的标准文献知识资源集合，因此，应开展以下几种方式的标准文献知识链接服务。
　　
　　2.1　标准文献知识关联检索服务
　　标准文献知识关联检索服务的目标是在用户检索到某一标准文献时可以向其展现与该标准有知识关联关系的所有文献信息，包括采用标准信息、引用标准信息、修改件信息、被代替标准信息、代替标准信息、标准草案信息以及技术法规和专利信息，并且，当用户需要继续查看知识关联文献时，可以直接链接到相关文献的详细信息。提供标准文献知识关联检索服务的方式包括门户网站和光盘系统。
　　在构建标准文献知识关联检索服务时，需要对所有的标准文献信息进行详细的数据加工，将所有与其有知识关联关系的信息加工揭示出来，建立以标准号、技术法规号、专利号为唯一链接点的知识关联数据库，提供标准文献及其相关知识关联信息的关联检索与集成揭示。通过完整的知识链，帮助用户理清标准发展过程，分清标准的现行、作废、修订等状态，寻找到标准、技术法规、专利之间的知识关联。用户在使用时，可以自由地在相关标准文献信息资源之间邀游，发现最终需要的知识。
　　
　　2.2　标准文献动态跟踪服务
　　标准文献具有动态变化性，不断进行更新替代。对于标准文献用户来说，不及时掌握和获取到所使用标准的更新替代、修改等最新变化情况，就不能及时按照新标准调整产品开发和生产策略，就可能导致产品不符合标准要求，从而失去市场。此外，按照标准制定中标准引用的规定，有一种引用方式为“不注日期引用”，凡是使用不注日期引用的方式，应视为引用文件的最新版本，在此情况下，用户只有关注使用标准中不注日期引用的标准文献信息，才能保证产品的竞争力。而对于标准制定管理者与编写者而言，需要关注采用标准的变化信息，当采用的国际标准或国外先进标准有变化时，应及时进行相关标准的修订。
　　因此，应针对用户上述的标准文献个性化需求，根据标准文献之间的相互采用、相互替代、相互修改和相互引用的知识关联关系建立与用户使用标准之间的知识链接，为用户提供个性化的标准文献信息动态跟踪服务。
　　标准文献动态跟踪服务的设计思想是服务提供者按照用户个性化的标准需求，建立用户数据库及其使用标准文献信息数据库，定期与新发布的标准信息进行查询和比较，通过知识链接方法，将有变化的标准文献信息及时通知给用户，用户可以直接点击链接到变化的标准文献，查看到详细的信息，并进一步链接到其他的知识关联信息。
　　
　　2.3　标准文献警报服务
　　标准和技术法规具有知识关联关系，技术法规是国家强制执行的技术文件，标准是自愿采用的，但标准被技术法规引用后，就成为法规的一部分，也成为强制执行的技术文件。因此，用户只有不断跟踪被技术法规引用的相关领域的标准文献信息，才能及时了解标 准内容的变化，才能及时适应新标准要求，从而尽快满足技术法规的要求。反之，如果不能尽快了解和利用相关标准，以前能满足技术法规要求的产品，可能新标准发布后就不能满足技术法规要求。此外，及时了解到本领域标准中所采用的专利信息，可以在使用标准中采取措施进行技术创新。可以说，在今天快速变化的时代，没有警报服务，将可能失去最好的商业计划。
　　因此，应针对用户上述的标准文献个性化需求，根据标准文献与技术法规、专利之间的引用与采用的知识关联关系建立与用户所关注领域标准之间的知识链接，为用户提供个性化的标准文献警报服务。
　　标准文献警报服务的设计思想是服务提供者按照用户个性化的标准领域需求，建立用户数据库，建立用户所关注的技术领域标准文献的检索模式，定期检索查询新标准信息，通过知识链接方法，将领域内的新标准文献信息及时通知给用户，用户可以直接点击链接标准文献，查看到详细的信息，并进一步链接到其他的知识关联信息。
　　
　　3.　国外标准文献知识链接服务的实践进展
　　
　　标准文献知识链接服务是网络时代一种新型的服务方式，根据对内外标准文献服务网站和服务系统的调研，ISO、IEC、ITU与美国、英国、德国、澳大利亚等发达国家的标准制定机构和商业信息公司开展了程度不等的实践活动，呈现出以下实践进展。
　　
　　3.1　水平不等的知识关联检索服务普遍开展
　　ISO、ITU、英国标准协会BSI、德国标准协会DIN、美国试验与材料协会ASTM和澳大利亚标准协会AS均开展了水平不等的标准文献知识关联网络检索服务，美国IHS公司以及德国标准化学会(DIN)与法国、英国标准学会(BSI)合作开发与维护的Perinorm数据库提供了水平不等的光盘检索服务，分别揭示不同的知识关联关系，如表1所示：
　　
　　从表1可以看出，标准文献相互替代与修改的知识关联检索服务开展较多，相互引用与采用的知识关联检索服务开展较少，仅ITU开展揭示标准与专利知识关联关系的检索服务，而对于标准制定机构和商业公司而言，尚未开展揭示技术法规与标准知识关联关系的检索服务。
　　
　　3.2　标准文献相互替代与修改的知识关联检索服务开展较多
　　ISO、ITU、BSI、ASTM、AS、IHS、Perinorm均提供标准文献相互替代的知识关联检索服务，除BSI外，其余6个机构均提供相互修改的服务，下面以ISO、Perinorm举例说明。
　　在ISO网站中，其提供的检索结果首先以表的形式显示，包括标准状态(现行、作废等)、标准号、版本、阶段代码、技术委员会、题目。点击标准号后，将显示检索结果的详细信息，包括标准号、题目、版本、页数、技术委员会、ICS分类号、标准状态、阶段代码、阶段开始日期、修改信息、作废替代信息等。其中修改信息、作废替代信息提供了知识链接。点击修改信息、作废替代信息链接后，将分别链接到对该标准进行修改的标准修改件或勘误表的详细信息页面、代替或被代替的标准文献详细信息页面、正对该标准进行修订的标准草案信息详细页面等，并可再链回到原始的标准文献。
　　Perinorm数据库光盘服务系统集成了来自21个国家的不同级别标准制定机构发布的标准，加工的字段项达44项，提供“标准”(standard)和“专家”(ex-pert)两种检索方式。在检索结果显示中，Perinorm提供列表显示、组合显示和全屏显示三种方式，用户可任意选择个性化的显示项目，其中全屏显示方式提供了标准文献之间的知识链接服务方式，点击被代替标准、代替标准、被修改标准、修改标准和采用标准可以直接链接到相关的标准文献信息，这样可以直接选择相关标准进行详细浏览，并可再链回到原始的标准文献。
　　
　　3.3　标准文献相互引用和采用的知识关联检索服务开展较少
　　在提供标准文献相互引用和采用知识关联检索服务方面，BSI、AS、ASTM、IHS提供相互引用的知识关联检索服务，AS、IHS、Perinorm提供相互采用的知识关联检索服务，下面以ASTM举例说明。
　　ASTM在2001年开始实施“DigitaI Path”项目时，将数据加工的全面化和知识化作为追求的目标。为了全面反映一个标准的所有信息以及与其有知识关联的标准信息，反映标准从立项、编写草案、标准发布和出版、替代、作废的整个生命周期过程，实现向用户提供知识化服务的目标，ASTM对每个标准及其草案都进行了包括标准号、名称、摘要、主题词、项目类型、技术委员会、启动日期、状态、技术联系人等数据项的加工，对与标准相关的现行标准、历史标准、作废标准、引用标准之间的知识关联关系进行了加工。当用户检索到标准时，都可以直接查找并链接到其引用的标准。
　　
　　3.4　仅ITU开展标准与专利的知识关联检索服务
　　虽然ISO、IEC和ITU建立了采用专利的标准信息数据库，提供采用专利的标准信息检索，但仅有ITU能提供知识链接的网络检索服务。在ITU采用专利的标准检索页面中，可按照ITU建议号、专利注册日期、专利持有人、专利号、专利名称等分别检索ITU―T和ITU―R中的标准及其引用的专利信息，检索结果以列表形式展现，包括标准号、专利号、公司名称等，点击标准号后可以直接链接到标准的详细信息显示页面，用户可以浏览到该标准的详细信息。
　　
　　3.5　基于知识链接的标准动态跟踪与警报服务开始开展
　　随着标准文献数字化与网络化的发展以及用户的个性化服务需求，个别国外标准制定机构与服务机构开始开展基于知识链接的标准动态跟踪与警报服务，例如美国国家标准和认证信息中心NCSCI以及ASTM。
　　美国国家标准和认证信息中心NCSCI向美国的公民和公司提供免费的“通报美国”(NOTIFY U.S.)服务，用户可以按照国际标准分类法ICS来选择工业领域，个性化定制一个或多个特定领域(或全部)、一个或多个国家(或全部)的技术法规通报。“通报美国”为每个用户提供个性化用户区域，方便其跟踪特别感兴趣的领域的信息，包括我未解决的请求、请求历史、我的新通报等。个性化页面的通报包括两个表：第一个表列出的是能马上在线链接获取全文的通报；第二个表列出的是还不能提供电子全文的通报，通报保存在用户的个性化页面“我的新通报”。
　　ASTM也开发了一个免费电子邮件警报系统，每周向用户通告所关注领域7天内ASTM的新标准项目，新制定和新修订的标准以及作废标准信息。ASTM警报通告中建立了新标准项目的知识链接，用户点击后可以直接链接到ASTM门户网站的相关页面，看到该标准项目的详细信息以及知识关联信息。使用警报系统的用户可以个性化定制自己所需的标准类别需求。
　　
　　4.　中国开展标准文献知识链接服务的展望
　　
　　中国标准化研究院国家标准馆在开展国家科技基 础条件平台项目“国家标准文献共享服务平台”建设中，建立了国际、国外发达国家和国内的标准、技术法规题录、文摘数据库，通过网络向社会各界提供开放检索服务，对部分现行标准文献、作废标准文献提供相互替代、采用与修改的知识关联检索服务，可以说，在标准文献知识链接服务方面做了一些有益的试验性探索。目前，国家标准化管理委员会承担的“国家技术标准资源服务平台”正在建设过程中，将建立国家标准化资源、国际标准化资源、标准全文资源、TBT／SPS资源以及标准文献资源，其中，标准文献资源实现与“国家标准文献共享服务平台”资源的共享使用。该平台建设的丰富资源，为提供更高水平的标准文献知识关联检索服务提供了可能。
　　笔者正在承担质检公益性行业科研专项项目“面向重点出口产品的标准知识链接服务研究”，该项目将研究提出标准知识关联网络、知识库构建方式及知识链接服务模式的理论与技术方法，建立基于重点出口产品、覆盖国际、国外发达国家、中国以及拉美、非洲、中亚等新兴市场国家的标准信息数据库、技术法规数据库、合格评定数据库、标准引用的专利数据库、使用标准的用户体验数据库以及上述信息的知识关联知识库，完成知识链接服务系统开发，实现从产品人手探寻到与标准相关的技术法规、合格评定、专利、用户体验等所有关联知识的知识服务。
　　
　　参考文献：
　　[1]GB／T20000，1―2002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇，北京：中国标准出版社，2002.
　　[2]白殿一等，标准的编写，北京：中国标准出版社，2009：95.
　　[3][2010-10-25].http：//www.省略.
　　[4]Perinorm Windows Manual Germany：DIN,2008.
　　[5][2010-10-25].http：//www.省略.
　　[6][2010-10-25].http：//www.itu.int.
　　[7]About notify U.S[2006-04-26].http：//tsapps.nist.gov/notify-us/data/about/about.cfm.
　　[8]Lively P P.The ASTM Digital Path Initiative revisited.ASTMStandardization News，2004(3)：22―25.
　　[9][2010-10-25].http：//www.省略.

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