综述引用论文的要求_关于开放获取论文引用优势的研究综述

　　[摘要]回顾关于开放获取出版方式(OA)与学术论文被引次数之间关系的主要研究成果。遵循OA论文引用优势的研究历程，从OA优势的提出，到可能影响OA效用的质量偏向和提早公开效用，从OA优势研究发展的角度深入进行回顾和论述。
　　[关键词]开放荻取　引用优势　引文分析　文献计量
　　[分类号]G35
　　
　　开放获取(Open Access，以下简称OA)运动自开展以来，受到了社会各界的普遍关注。OA期刊论文的免费获取带来了学术交流的新模式，OA论文学术影响成为了图书馆和出版界的热点话题。自Lawrence在2001年提出计算机学术会议的OA论文可能获得更多的引用后，人们纷纷研究开放获取这一新的知识交流模式对OA论文引用数量的影响。
　　
　　1　OA优势
　　
　　OA优势又称为OA效用或Lawrence效用，源于文献计量学家Lawrence于2001年的研究结果，是指开放获取论文的被引用数量高于传统出版论文的被引数量的学术假设。
　　引文索引的创立者尤金?加菲尔德博士(Eugene Garfield)曾在美国科学家开放获取论坛的发帖中提到“研究证实在线获取既可以增加论文的阅读量，也能增加引用量”。虽然人们直觉上认同这一结论，但事实上还没有研究证明这一结论是否适用于其他在线文档。2001年，Lawrence以RsearchIndex(CiteSeer)为研究工具，分析了1 119 924篇来自DBLP(dblp.uni―tri―er.de)的计算机科学及相关学科的会议论文，结果证明，计算机相关的会议论文是否上网与论文被引数量之间存在清晰的联系――获得较多引用而且发表较晚的论文有很多都是可在线获取的论文；没有上网的论文的平均引用次数是2.74，而上网论文的平均引用次数为7.03，后者是前者的2.6倍。
　　Lawrence还进一步分析了不同会议地点论文的引用情况，对1 494个会议地点，每个地点至少5篇在线论文和5篇非在线论文的引用情况进行比较，发现同一地点的在线论文引用数量比非在线论文的引用数量平均多336％。为了减少由于学术会议水平的差异造成的引文数量差异，Lawrence又单独研究了20个顶尖会议的论文引用，研究结果显示，在线论文的引用数比非在线论文多286％，但Lawrence并没有证明两者间的因果关系。该研究结果日后被人们称为OA优势或Lawrenee效用。
　　虽然Harter和Kim早在1996年已论述电子期刊的引用影响。但由于当时网络阅读和引用尚未普及，他们并未发现后来所提出的OA优势。5年后，Law―fence(2001年)关于OA论文引用的研究成果开启了人们对于OA优势研究的大门，众多学者在Lawrence研究的基础上进一步深入研究这一现象，或者指出Lawrence研究中的不足，加以完善，或将该研究拓展到更多的文献类型、学科或更长的时间进一步检验OA的出版方式是否能带来更多的论文引用。
　　
　　2　深入研究
　　
　　　2.1 关于OA论文质量偏向与提早公开效用的研究框架
　　2.2.1 OA论文的质量偏向 OA论文的质量偏向包括作者自身的选择偏向和编辑的选择偏向，两者的效用相反，但均被普遍认为是导致OA论文与引用之间联系的因素之一。作者选择偏向主要存在于作者自存档(self―archiving)的OA期刊论文(绿色OA)中，是指有名望的学者比一般学者更倾向于把自己的论文放到网上；另一方面，无论有名望与否，学者们都倾向于将自己优秀的作品放到网上，导致OA论文的质量高于一般论文，因而也获得了较高的引用；编辑选择偏向主要存在于由编辑选择开放获取出版方式的黄金OA期刊中，指编辑选择文章的原因是认为该论文可以得到更广泛地区读者的阅读，而不是像传统的论文那样讲求质量，因此，这类论文的质量可能不如传统论文高。
　　Craig等(2007年)认为，早在Lawrence的开创性研究中，已经注意到了人们后来提出的“作者选择偏向”。Lawrence在深入分析中筛选出20个顶尖学术会议论文的被引数量进一步分析。Lawrence通过将学术会议论文控制在高质量的范围内，一方面，可将论文作者集中在有名望的作者中；另一方面，也可排除作者因质量高而上传论文的差异性，从而有效地减少了作者选择偏向对于OA引用的影响。
　　Anderson、Sack、Krauss和O’Keefe(2001年)关于黄金OA期刊的研究则遇到了编辑选择偏向问题。Anderson等报告了临床病学方面影响因子最高的期刊Pediatrics在1997年到1999年间的开放获取与非开放获取论文的引用分析结果。作者通过Thomson Scien―tific的科学引文索引调查发现，该黄金OA期刊并不存在显著的OA优势，且人们对OA论文的引用并没有比印刷型论文的引用提前。然而，由于该刊的OA论文由编辑选取，而编辑选择论文上网的标准并不只是质量，还要求获得广泛地区读者的阅读，因此，OA论文质量可能低于传统出版的论文质量，这就抵消了OA出版模式带来的引用优势，导致研究结果中没有体现出OA模式的引用优势。
　　可见，研究OA优势应该同时考虑作者选择偏向的影响和编辑选择偏向的因素，才能更好地理解不同类型的OA论文的引用数据。此外，由于在OA论文引用优势研究之初，学者已经意识到OA论文可能存在质量偏向的问题，因此，在日后的大部分研究中，都能考虑到论文选择偏向因素对引用情况的影响而做出更为客观的评价。
　　2.2.省略(Http：／／www.省略)就是一个大规模的开放获取网站，提供物理学、数学、计算机科学和计量生物学等学科的超过300万篇开放获取论文。预印本系统对于论文的提早公开可能导致OA论文比传统论文更早的被引用，因而会计算出更多的引用。这部分引用不是由在线发表引起的，而是由提早公开带来的，因此被称为提早公开效用。
　　Schwarz和Kennicutt(2004年)比较了1999年-2002年间航天物理杂志(The Astrophysical Journal)在arXiv预印本系统的论文与传统出版论文的引用差异。他们认为，天文学的预印本系统是天文学信息来源的主要渠道。由于天文学研究发展的速度已经远远超过过去几十年，天文学研究者都希望能够更快地了解最新的研究成果，而不用耗费额外的编辑出版时间，因而天文学的预印本系统是满足时效性需求的首选方式，有较高的访问量。而Schwarz和Kennicutt(2004 年)的研究也支持了上述观点，他们的研究发现，arXiv系统中航天物理杂志的论文平均引用量比传统出版的论文多两倍。他们认为，这一差异有可能受到作者选择偏向或文章时效性的影响，但无法排除这些因素进行研究，因而不能完全说明提早公开效用的影响。
　　Hamad和Brody(2004年)将arXiv系统中物理学和数学领域超过9.5万篇预印本论文初稿定义为“开放获取”论文，他们通过Thomson Scientific的Web of Science将这些论文的引用数量与同时期内(1992年－2003年)相同期刊中的非OA论文的引用数量进行比较，并计算出两者比率。发现在arXiv预印系统中的论文比另外的论文有更多的引用数量。OA与非OA的引用比率根据学科主题、出版年及是否有限制因素(如是否排除作者自引、与相同期刊的文章相比)等而不同。他们根据观察，提出了OA论文与引用之间的因果关系，但此结论并没有得到最终证实。Harnad和Brody的研究大大拓展了样本的数量、范围和时间，同时，也考察了学科、自引等更多的因素。然而，有学者指出了该研究的一些方法问题：同一期刊中只有少部分的论文在arXiv中存有预印稿，这会因样本的单一性造成结果的差异。此外，OA与非OA的引用比率遮盖了实际的引用影响。再者，由于论文出版的时间不同，论文被引用的时期各有不同，而作者却通过一个10年的计数年限掩盖了这一情况。
　　2.2.3　提早公开效用、质量偏向与OA效用 在明确提早公开效用与质量偏向对于OA论文引用的影响后，人们往往将提早公开效用、质量偏向与OA效用作为导致引用差异的共同因素进行研究。Kurtz等(2005年)是首次将上述三个可能因素进行归纳并通过对各因素进行逐一控制而系统考察各因素作用的学者。在研究OA与提早公开效用方面，Kurtz等通过计算一定时间内ADS系统中7个航天研究领域的核心杂志内某文章引用另一文章的可能性，发现并不存在OA出版模式带来的优势。由于20世纪90年代的arXiv系统和ADS系统带来的大量OA论文并没有增加这些论文的引用，反而显示出20世纪90年代后期论文出版后6个月内引用有所增加，因此证明提早公开效用对引用产生影响；在选择偏向方面，他们采用与Schwarz和Kennicutt(2004年)相似的方法，将2003年内天体物理学杂志中在预印本系统中存档的论文与传统论文的引用进行比较，发现前者的引用是后者的两倍，而预印本系统中存档的这些论文在天体物理学杂志2003年中的被引用量大部分在前200名，这说明预印本系统中存在作者选择偏向，从而影响预印本论文的引用数量。
　　在Kurtz等(2005年)提出的三个可能因素框架的基础上，Davis P和Fromerth M(2006年)分析了伦敦数学协会1997年一2000年间4种存档于预印本系统arXiv的数学期刊论文，研究发现，这些期刊论文中存档于预印本系统的论文的平均引用比传统出版的论文多35％，即平均每篇文章多1.1篇引用。然而，他们认为在开放获取，提早公开和作者选择偏向三种可能因素中，作者选择偏向是导致引用差异的主要原因，而开放获取或提早公开的影响并不明显。
　　Mode H(2007年)参考Kurtz等(2005年)以及Davis P和Fromerth M(2006年)的研究思路和体系，研究了凝固态物理领域预印本论文的提早发布效用和作者选择偏向对OA引用的影响。为了验证假设，Mode H(2007年)参照Harnad和Brody(2004年)的研究方法，选取1992年一2005年出版的将近7.5万篇在arXiv存档并且被Thomson Scientific的Web of science索引的预印论文手稿，比较同一期刊中，arXiv版本与正式OA论文及非OA论文的引用数量并计算三者的引用影响差异(Citation Impact Differ-ential，CID)。研究结果证实，在arXiv存有预印本手稿的论文比其他论文获得了更多的引用。
　　在关于提早公开效用的研究方面，Moed H(2007年)首先对1992年一2005年在线预印论文与非开放获取论文的引用比例进行比较，发现在线预印论文比非开放获取论文的引用比例逐年增大，他们初步认为，这一比例变化是由提早出版造成的。为了验证假设，Moed分别将在线提早公开的论文、在线非提早公开的论文以及非开放获取三类论文7年内每3个月的引用数量连接成移动平均线，对比7年内三类论文引用数量的变化情况。按照提早公开的论文比正式出版论文平均提早6个月的规律，将开放获取论文的曲线向右移动6个月的时间段，结果发现，开放获取和非开放获取两曲线基本吻合，这就说明提早公开是影响开放获取论文引用的因素之一。此外，Moed还发现了OA论文存在显著的作者选择偏向，即arXiv存档的论文大部分来自知名学者，而人们对于知名学者论文的引用通常比一般学者要多。当Moed排除提早公开效用和质量偏向效用后，发现物理学这些期刊的引用影响差异(cID)仅为7％，因此，他没有将引用影响差异归结于开放获取的效用。Moed对于OA与非OA引用差异的分析充分利用了文献计量学中的引文分析的实践标准，为研究开放获取规律和引用引入了新方法。Moed首次采用按固定时间段计算每篇研究论文引用数量的方法，按照每篇论文出版后1―3年和4―6年两个时间段进行研究，以便对不同出版时间的论文进行比较，研究结果显示出了提早公开的效用。虽然不同领域对于开放获取的引用习惯不同，该研究结果也不能直接套用到其他领域，但Moed的研究为其他学科的OA效用研究提供了科学严格的方法和标准。
　　与上述三位学者的研究结果相对，Metealfe T(2006年)通过排除提早发表效用和作者选择偏向对于引用的作用，证明了OA效用的存在。在检验提早发表效用方面，Metcalfe将2003年Solar Physics的171篇论文分成astro―ph的预印本、MSU的预印本和传统出版三类进行引用分析，结果发现，astro―ph的被引量是传统论文的2.6±0.4倍，MSU的被引量是传统论文的1.7±0.3倍(astro―ph包含了全球天体物理学最新论文来源的80％，是天体物理学家获取最新文献的唯一信息来源，其引用量大致是传统论文的两倍多；MSU则是太阳物理学的预印本系统，每年吸引约17％的太阳物理学论文存档)。Metcalfe引用Schwarz和Kennicutt(2004年)的论点指出，从长期来说论文是否提前公开发表对于论文的引用模式并没有显著影响，再加上两预印本系统引用情况的差异，指出预印本系统对于引用虽具有重要影响，但并非唯一影响；为了证明Metcalfe选择偏向对于OA引用的影响，他选取了IAU会议论文为研究对象，在170篇论文中有20篇为可在线获取的论文，150篇为传统论文。研究结果发现，在线获取论文的引用是传统论文引用的2.7±0.9倍，这与astro―ph和传统论文引用比较的结果2.6±0.4相似。由于会议论文的引用远远低于普通论文，因此，排除了作者因为论文优秀而上传作品的因素，由此，Metcalfe认为，作者选择偏向并不是造成OA论文引用优势的重要原因，从而证明OA效用对于被引量的独特影响。
　　随着OA引用研究的不断发展，学者进一步提出和论证了作者选择偏向与提早公开效用等影响因素对于OA效用的影响，虽然大部分研究都得出了OA论文的引用高于非OA论文的结论，但排除两大因素后，相关的研究却出现了矛盾的结论。由此，学者对更多可能影响OA引用的因素开展了综合研究。此外，不同研究中学科、期刊和研究方法的差异也可能造成结果的不一致。因此，人们应该从更广阔的范围内探讨OA效用的存在范围和作用条件。
　　
　　3　结语
　　
　　关于开放获取论文引用优势的研究随着开放获取大潮的到来正逐渐受到人们关注，由于开放获取模式有可能带来更高的阅读量，因而许多研究试图证实开放获取本身是否带来OA期刊或文章更多的引用。早期的研究仅仅关注论文和引用数量之间的直接关系，由于人们直觉和社会意识偏向的影响，人们观察到的OA论文与高引用之间的正向联系被理解为因果联系。然而，通过深入分析，人们发现这些联系并非因果关系，而是一个由各因素导致的效用。此后，在前人研究的基础上，人们通过综合考虑更多影响OA优势的因素，从更广阔的学科背景和更广泛的研究工具对OA优势进行研究。

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