【日本科技期刊宏观发展与趋势研究】 宏观质量研究好投吗

　　〔摘要〕探讨日本科技期刊宏观发展与趋势，对日本科技期刊的出版模式与运行机制、法律政策环境和经济政策环境进行深入分析和研究，提出日本科技期刊发展的成功经验，以对其他国家，特别是官方语言为非英语的国家提供借鉴。
　　〔关键词〕科技期刊 出版模式 运行机制 法律政策环境 经济政策环境
　　〔分类号〕G237.5 G239.7
　　
　　General Development and Tendency of Scientific and Technological Journals of Japan
　　Hu Zhihui
　　Library of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100080
　　Liu Yanhua
　　Dalian Maritime University Library, Dalian 116026
　　〔Abstract〕This article presents discussions and assessments on the macroscopic development and trend, the operational system and publication modes of scientific journals in Japan, and carries out broad investigations mainly into the conditions of juristic and economic policies related to publications of the scientific journals. Meanwhile, based on the investigations, this work summarizes the successful experiences of the operation of scientific journals in Japan, so as to provide references for the development of scientific journals of other countries, especially those of non-English official language countries.
　　〔Keywords〕scientific journalpublication mode operational system conditions of juristic policy conditions of economic policy
　　
　　1日本科技期刊出版模式
　　
　　1.1出版社出刊模式
　　出版社的本质是企业，期刊是出版社的产品，盈利是出版社的目的。日本出版社完全生存于市场经济环境中，其一切行为都带有典型的市场经济特征，完全遵循价值规律。出版社的科技期刊，具有如下几个特点:
　　●定位面向普通民众，大量发行科普期刊。日本销量较大的几种科学期刊，如Newton出版公司的Newton、日本经济新闻社的《日经科学》、岩波书店的《科学》等，都是科普期刊。
　　●便利的发行手段。日本期刊的销售渠道非常畅通，一般都采取零售与订阅相结合、常规渠道与网络销售相结合的方式。各刊还通过网站积极推销，如Newton，根据期刊协会的调查，它的发行量达28万册[1]。
　　●新刊出版之前做周密的市场调查，根据价值规律进行合刊、停刊。如日经BP社是日本最大的专门提供技术与经营信息的专业出版社，每年将营业额的7%(近40亿日元)用于创办新的期刊[2]。新期刊不断推出的同时，也有老期刊停刊。如1941年创刊的《科学朝日》，在1996年3月停刊[3]。不论期刊的资历怎样，过去的销量怎样，期刊的盈利是刊物生存与否的唯一主宰因素。
　　●重视期刊广告。经营稳定的期刊，其销售收入与广告收入各占一半，因此，各出版社都在想方设法寻求广告商。日本有专门的期刊广告协会进行期刊广告相关调查和研究[4]。
　　1.2学术团体办刊模式
　　根据《日本学会会议规则》，筹办学术性期刊是学术团体的一项必须工作，大多数学术团体的期刊不以赢利为目的，主要是面向会员、大学图书馆、国内的研究所等;有的学会期刊则逐渐走上商业化的道路。
　　近年来，由于存在着与民间出版社发行的商业学术期刊之间的竞争，学会间相互联合共同出版的体制有加强的倾向。以IPAP(Institute of Pure and Applied Physics)为例，IPAP是2000年由日本物理学会和应用物理学会设立的组织，目的是推进两个协会英文期刊编辑、出版的电子化等。学会发行4种物理学相关英文期刊:Journal of the Physical Society of Japan(以下简称为JPSJ)，Japanese Journal of Applied Physics(以下简称为JJAP)，Progress of Theoretical Physics和Optical Review。两学会的英文期刊，在IPAP设立之前就已经进行了在线公开。JPSJ于1996年开始实行Letter论文全文的在线公开，2001年开始公开1997年Letter论文PDF全文。IPAP还负责JPSJ和JJAP的销售工作，设定了较便宜的订阅费和较高的投稿费，但是订阅的数量仍然在逐年减少，国内的研究成果大量流向海外期刊。为此，IPAP的工作人员正在进行各种努力，以提高期刊的影响力[5]。
　　
　　2日本科技期刊的运行机制
　　
　　2.1商业化运作机制
　　出版社的出版行为与其他企业的经济行为一样，都是商业行为。在出版业的管理上，日本采取登记制，要求出版社必须向政府有关部门送交样书以进行出版后的审查，如果发现其中出现违法的内容，便追究出版者的责任，这就是事后追惩制。日本成立出版社不需要获得国家的许可，也无需向政府部门提出申报，只是根据自己的意愿和实力，成立后照章向税务部门纳税即可。
　　2.2行业协会的管理机制
　　日本对出版业的管理主要是通过政府部门与行业协会共同进行的。日本的行业协会有两大类型:其中大部分属于民办协会，如日本书籍出版协会和日本期刊协会;极少数属于官民联办，如日本著作权管理协会。日本日常的市场管理与调节工作是由日本各个民间协会来完成的，由于各个协会组织的成员都来自于各个出版社，所以其所做出的决定往往在出版社间具有普遍认可的效力。日本目前有相关出版协会130多个，有影响的协会团体主要有日本书籍出版协会、日本大学出版协会和日本全国出版协会等。另外，协会在解决著作权争议方面还发挥一定的作用[6]。
　　虽然日本的协会是民间组织，但它们与政府之间存在着一定关系。日本协会的职能主要体现在市场监督管理方面。协会还代表日本出版界加盟国际出版联盟(IPA)以及亚洲、太平洋出版联盟(AAPA)等国际团体，为保证言论、出版自由，保护知识产权等做出贡献[7]。
　　2.3国家政策导向
　　日本没有专门管理出版事业的独立机构，它是根据出版工作的不同方面，由不同的政府部门分别进行管理。和出版业关系最为紧密的是文部科学省。日本的文部科学省是主管教育与文化事业的行政机构，是指导出版活动的政府部门。它主要负责管理中小学教科书的出版;管理登记注册;保护著作权和奖励出版方面的突出成就。除了对某种出版行为负责并进行管理之外，它还对学术书刊的出版给予资助，对图书出口予以扶植。文部科学省内文化厅下属的著作权审议会的审议范围主要是审议由文部省大臣向文化厅长官提出的各种事项及意见。这种审议也包括各种违反著作权法事项的审议，可以说是在法律体系裁判前的一次官方仲裁，具有法律效力。
　　大藏省是日本政府机构之一，它对出版业的管理主要是负责税收政策的制定和税金的征收。通产省负责管理出版机构的登记、限制不合法交易，同时也对出版产业发展进行一定的资助。
　　日本法务省制定了《审议会著作权分科会运行规则》(共27条)，来规范与著作权相关事务的处理程序。在该法总则第一条中明确规定了“审议会著作权分科会的议事程序及其他分科会运行相关事项须遵循本规则的规定。”
　　在日本，政府和协会没有任何委托关系。日本文化主管部门对出版机构通常都没有任何特殊政策，也不干预出版机构正常的生产运作，但政府要为出版物的出口创造良好的氛围和环境，为新兴的出版产业制定扶持政策。另外，对市场违规行为的处理由各级法院按照法律程序和相关行业法律执行，出版业问题的解决主体是司法机关[8]。
　　
　　3日本科技期刊的法律政策环境
　　
　　3.1科技期刊的核心法律
　　关于科技期刊的核心法律共有14部，分别是:《著作权法》(最后修订于2001年)、《著作权法实施规则》(最后修订于2000年)、《著作权法实施令》(最后修订于2000年)、《著作权等管理事业法规实施规则》(最后修订于2000年)、《著作权等管理事业法》(最后修订于1999年)、《以发行日本期刊报纸为目的的股份有限公司及有限公司及所持有股份转让的相关法律》(最后修订于2001年)、《文部科学省著作教科书制造原价计算规则》(最后修订于1998年)、《文部省著作教科书等相关法律》(最后修订于1999年)、《文部科学省著作教科书等出版费用计算规则》(最后修订于1999年)、《文部科学省教科书出版资格审查申请书规则》(最后修订于1999年)、《关于计算机程序著作登记的相关特别法律实施细则》(最后修订于2000年)、《关于计算机程序著作登记的相关特别法律实施令》(最后修订于2000年)、《关于计算机程序著作登记的相关特别法律》(最后修订于1998年)、《实施各国著作权条约特别法实施令》(最后修订于1983年)。
　　从上述法律可以看出，日本政府比较重视对法律的修订工作，除与国际著作权相接轨的《实施各国著作权条约特别法实施令》外，日本其他基本法律都经过了数次修改。随着互联网出版技术的实现，过去的法律经受了前所未有的挑战，修改法律势在必行。从主要的14部核心法律的修改情况看，日本几乎所有的出版法律法规为了适应新时代的出版发展都及时地进行了修订工作，可以说是日本重视法律管理、治理出版业的一个最重要的标志。完善、先进的法律体系为日本政府与期刊协会的联合管理提供了可靠、科学、有效的法律依据，使期刊出版业管理形成了以法律为核心，以各方面管理为主体的管理系统。
　　3.2科技期刊的基本法律
　　日本与出版内容相关的基本法律有19部，现仅介绍重要基本法律的相关内容。
　　《宪法》是基本大法，在所有法律中具有最高的地位，任何法律都不得与《宪法》的相关规定相抵触。这是日本保障出版自由的根本性法律。此外，《宪法》、《青少年保护条例》、《关税法》对色情等出版物在未成年人中传播进行了严格限制。
　　《关于禁止私人垄断和确保公平交易的法律》是防止行业垄断、促进公平竞争和自由贸易的法律。该法律的规定，使文化出版产品的价格维持制度取得了法律依据，避免了市场的恶性竞争。
　　《大规模零售店铺法》也是反垄断的基本法律之一，有效地维护了店铺利益，是日本市场走向有序竞争的标志性法律。
　　《破坏活动防止法》规定了对刑法所列的有关内乱、外患行为，以文件和宣传其行动并予以印刷、散发、广播者，均属于“暴力主义破坏活动”，对于进行过这类活动的团体，公安审查委员会可以禁止其在6个月内继续印刷、散发报纸及杂志。
　　除上述介绍的主要基本法律外，还散见于其它各类法律部门中有关出版的法律，如《商标法》、《日本贸易振兴会法》、《消费税法实施令》、《文部科学省组织令》等。基本法律的系统建设，有效保证了日本出版市场和出版产业的良好秩序[9]。
　　
　　4日本科技期刊的经济政策环境
　　
　　4.1日本政府对出版物的特殊税收政策
　　日本对出版物的税收包括国税和地方税。国税消费税为3%，地方事业费税为6%-12%。日本对出版物的税收，无论是国税还是地方税，对因退货和库存造成的损失都予以充分考虑。日本政府允许出版社因销售退货造成的损失调整利润率，并对存货造成的损失减税或免税。可以说，日本的这一制度充分考虑了本国出版市场的现状，保护了日本出版业的自身利益和发展。尤其是近年来，日本的图书、期刊综合退货率高达近40%，政府对这一部分的税收进行了调整，减少和免除了因市场衰退所带来的负面影响。在日本经济持续缓慢的衰退中，日本出版物市场虽然也连年出现负增长，但并没有出现市场崩溃，足见日本政府对出版产品的特殊征税起到了很大的作用。
　　4.2日本政府对出版业的资助政策
　　日本政府对出版业的资助政策始于第二次世界大战后，并一直延续至今。文部科学省的科学研究费补助金是通过审查，对人文、社会科学、自然科学各个领域从基础研究到应用研究各方面的学术研究进行资助。2005年，资助总额为1 880亿日元，比上一年增加50亿日元，高出2.7个百分点。其中，研究成果发表促进费是通过资助重要学术研究期刊、数据库的建设及研究成果的发布传播，以达到国际交流的目的。日本学术振兴会负责其中“学术期刊”、“学术图书”及“数据库”三个项目的审查与经费分配任务[10]。可以说，该项政策对日本科技的发展起到了很大的推动作用，但也有一定的负面影响。主要原因是条件过于苛刻，大多数出版社基本上都得不到这种政府资助。为此很多专业图书出版社出版了大量不负责任的畅销书以养专业图书。所以，日本政府推出的出版业资助计划具有很大的局限性，并不能从根本上解决学术出版难的问题[9]。
　　4.3日本政府市场价格调控政策
　　对于出版物的市场价格，日本政府制定了一系列相应的法律和政策进行严格管理。如《再贩卖价格维持契约》规定了图书必须统一售价。对于价格的干预，最能体现在教科书上。日本中学、小学使用的教科书，是由市或县按其辖区选定，然后再由国家购入分发。在这个过程中，教科书的定价必须经过文部大臣的批准。然而，统一价格的实施也带来了负面影响，使得一些季节性畅销书过季而按照规定却不能以较低的折扣价卖出，从而导致了退货率的上升。于是，一些书店开始以向读者提供赠品等方式进行变相降价。针对这一问题，日本政府又出台了新的法令，限制了赠品的价格。对价格的控制避免了市场无序竞争，使市场运转更加顺畅，但同时也产生了一些问题，如图书滞销、库存增加等问题。如何解决这些问题，是日本出版界比较关心的问题。
　　4.4日本政府对出版业的邮资费率政策
　　对于期刊的发行而言，国家的邮资费率政策具有重要的影响作用。期刊出版业有着极大的社会效益，为了减轻公众订阅期刊的经济负担，降低邮资费率是一项重要的措施。日本对出版物的特殊邮寄政策，在其《邮政法》中作了明确规定。日本1947年颁布的《邮政法》和《邮政规则》规定，出版社向读者邮送图书、期刊，可享受低邮费的优惠政策。如对普通邮包，远途邮递比近途邮递要高，而对出版物则实行全国统一邮费，而且比普通邮包价格要低。报纸、期刊等定期出版物，每月一期定期发行，具备一定条件的，则认可为第三种邮品。凡得到此认可的，其邮费较一般邮品都适当降低。这种制度在日本称之为“图书小包制度”。但按新修订的《邮政法》，凡申请认可为第三种邮品的定期出版物，是否继续具备认可的条件，均由其发行部在每次发行时，向邮政大臣(地方邮政局长和派出机构的局长)提交样本，邮政大臣据此进行定期检查[7]。
　　
　　5日本科技期刊的发展趋势
　　
　　5.1日本科技期刊质量分析
　　2003年JCR共收录了5 907种期刊，其中日本期刊为152种;2004年收录了5 968种期刊，其中160种为日本期刊，而美国则达到了2 288种。可以说，日本的科技期刊在质量上与自己科技大国的身份不十分吻合。
　　以2003版JCR中影响因子较高的几种日本期刊进行分析，可以看出几个特点:期刊全部为英文刊;主办单位全部为科研机构;生物医学类期刊占有的比例最高;期刊倾向于专业细化(见表1)。
　　
　　为了培育日本的科技期刊，日本的科技界人士提出首先要促进研究人员向国内学术期刊投稿;同时，吸收世界上活跃的、一流的日本及外国研究人员成为日本学术期刊的编辑。由政府部门提供研究费用的国家公共机构的研究人员产出的研究成果，有义务向日本期刊投稿[6]。
　　5.2树立科技期刊国际化的理念
　　在世界科技情报交流中，日文科技期刊的语言障碍大、读者少、发行量不大，致使许多日文科技期刊信息只限于日本国内交流，而且有些期刊的报道容量、收稿数量、发行量等有逐渐萎缩的趋势。此外，日本是科学研究成果原始学术论文向国外流失最严重的国家之一。近些年来，仅生物科学每年就流失1-2万篇，而且每年正以1 000余篇的速度递增。众所周知，高质量稿源是产生高水平期刊的重要条件之一，而其大量的流失必将影响期刊的总体质量和交流水平。由于日本科技期刊存在上述种种问题，要求科技期刊国际化的呼声越来越高。用英文出版的科技类学术期刊的出现，是日本科技期刊发展的新动态。创办这样的科学期刊，更具学术权威性和文献情报的价值，也最大限度地汇聚了世界范围内的科研人员的研究成果，同时还能促进科技期刊的国际化经营。
　　5.3重视英文科技期刊的编辑、出版、发行
　　从科技情报交流的地域范围看，由于世界各国懂日语的人很少，特别是欧美诸国更少，期刊信息交流语言障碍大，日文期刊很难甚至不能实现期刊的国际化。因此，为加强科技期刊的国际交流，日本出版了一些英文版科技期刊。通过对日本原子能科技工作者的调查表明，他们在确定稿件的投向时，一般都会考虑期刊的国际影响、读者的多寡、是否具备专业及国际权威性，因此他们多会选择向有助于提高他们研究成果价值的外文期刊或直接向国外知名的期刊投稿，这部分人当然希望日本国内能创办更多的高质量的专业性外文科技期刊[11]。有调查表明，日本化学领域科研人员的学术论文有一半左右是用英文发表的，这就大大降低了世界科技期刊情报交流的语言障碍，提高了科技期刊的国际性。
　　5.4发展日文与西文的混合期刊
　　日文科技期刊主要侧重于在日本国内交流，而其创办英文期刊的目的则是促进科技期刊的国际化，居两者之间的乃是日文与英文混合期刊。日本的日文、西文混合期刊种类的百分比高于英文期刊，为13%左右。近年来日本各学科的日文与西文混合期刊种类百分比均有增加的趋势，换言之，创办这类期刊是提高科技期刊国际性的一条有效途径。
　　5.5与国外出版社联合编辑出版的英文科技期刊
　　日本从上世纪80年代开始尝试与国外有名望的出版社联合创办英文科技期刊。例如，1989年日本免疫学会与英国牛津大学出版社联合编辑出版了International Immunology这一国际性期刊。日本免疫学会拥有该刊的所有权、编辑权，牛津大学出版社则拥有出版发行权。由日本著名免疫学家任主编，聘请各国一流的免疫学家任编委，成功地创办了在世界免疫学领域颇有名望的期刊。之后，许多日本学会纷纷效仿。与国外出版社联合创办英文科技期刊是科技期刊情报国际化的一条重要途径[11]。
　　
　　参考文献:
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　　[3] 我が国の科学??に?する??.[2005-08-15].http://www.nistep.go.jp/achiev/ftx/jpn/mat097j/mat097j.html.
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　　[5] IPAPの?略.[2005-08-15].http://www.nii.ac.jp/sparc/doc/20031105forum_3.pdf.
　　[6] 国?学?情?流通基?整?事?の全体?画について.[2005-08-15].http://www.nii.ac.jp/sparc/doc/20030702_S1.pdf.
　　[7] 周源.发达国家出版管理制度.北京:时事出版社,2001:68-74.
　　[8] ??の活?.[2005-08-15].http://www.jbpa.or.jp/intro.htm#k.
　　[9] 余敏.国外出版业宏观管理体系研究.北京:中国书籍出版社,2004:34-36.
　　[10] 科学研究??助金.[2005-08-05].http://www.jsps.go.jp/j-grantsinaid/index.html.
　　[11] 郑志军,刘瑞兴.日本科技期刊的语种及其分析.河北科技图苑,1996(4):34-35.
　　〔作者简介〕 胡智慧,女,1956年生,研究员,发表论文20余篇。
　　 刘延华,女,1981年生,助理馆员,硕士，发表论文1篇。

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