[2018年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日一练(12月23日)]2018证券考试时间安排

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单项选择题
1、 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（　　）

2、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000

3、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。 （　　）

4、上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按（　　）自动锁定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％

5、 目前，凭证式国债发行完全采用（　　）。
A．承购包销方式
B．代销方式
C．公开招标方式
D．以上均不对

6、 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（　　）。
A．股东人数要求
B．公众持股市值与持股量要求
C．市值要求
D．盈利要求

7、 上市公司发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（　　）

多项选择题
8、以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有（　　）。
A．发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
B．主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买
C．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量
D．新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性

9、 发行人应披露（　　）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A．股东大会
B．董事会、监事会
C．独立董事
D．董事会秘书

10、 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
A．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B．交易价格或者价格区间
C．定价方式或者定价依据
D．决议的有效期

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