美国技术出口管制将发生三大变革

　　美国政府原定于6月末之前公布的新版对华出口管制政策并未如期而至，但这并不意味着特朗普政府放缓了政策调整的脚步。

　　6月18日，白宫贸易委员会主席、鹰派人士彼得·纳瓦罗在发布的一份报告中称，中国的产业政策鼓励对来自全球的技术进行“引进、消化、吸收和再创新”，其中部分方式是“通过规避现有出口管制法规获取美方敏感科技”。纳瓦罗认为，美国政府必须出台相应反制措施，关键一点是修补美国现有出口管制体制存在的漏洞。美国政府机构在实施出口监管中所面临的一个重要问题是，如何应对商业行为中越来越多的军民两用技术出口。
　　美国商务部部长罗斯透露，总统保护美国科技的意愿明确，包括改变出口管制规则在内的所有有助于保护美国科技的手段都在被评估。
　　美国商务部在6月29日表示，对现行出口管制法规的审查已经展开，且将与外国投资风险审查的现代化改革同步进行，两者都涉及到对“国家安全”的重新定义。此外，为了保障美国科技不会通过贸易流入中国，特别是严加限制“中国制造2025”中所提及的重要科技，国家安全委员会也在收集相关政策建议。
　　不仅行政部门，国会也在努力推进《出口管制改革法案》（ECRA）。该法案已于2月15日由众议院外交事务委员会主席罗伊斯（Edward Royce）和资深议员恩格尔（Eliot Engel）提交国会。3月14日，众议院外交事务委员会举行了听证会，初步审核出口管制改革方案。目前，此法案仍在修改和进一步审核，尚无明确的立法时间表。而《外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）已经通过参众两院的投票，目前正在等待合并为统一版本，然后交由总统签字。

出口管制三大变革

　　出口管制的改革，始于奥巴马政府时期，历经九年筹划递交国会。罗伊斯在3月份的听证会上公布了方案，其主旨是通过建立一个新型管制机制应对新生科技带来的挑战，并提高技术转让门槛、防止美国失去在高科技领域的领导力。全球顶级律所凱易国际在3月13日发布的一份研究报告中指出，该法案提交时机恰逢华盛顿政治圈普遍担忧美国可能会失去在先进科技领域的竞争优势。
　　美国商务部前副部长马里奥·曼柯索（Mario Mancuso）在听证会上也指出，现有美国出口管制体制产生于冷战时期以应对来自前苏联的战略竞争。时过境迁，如今的出口管制则是寻求平衡与中国的双边关系。
　　OTH情报公司创始人和CEO、简氏防务周刊高级研究员塔特·努尔金（Tate Nurkin）对《财经》记者指出，新法案有助于美国根据实际情况准确把握应该管控或开放哪种科技。
　　法案草案强调从三方面加强对技术转让管控。首先是扩大对“出口的定义”，这体现在对外国人控股的美国公司加强限制，因为很多在美注册公司实际由外国人控制，今后，这类公司若要获取美国技术必须要申请出口许可，只有美国人控股超过50%的公司才能被看作是“美国的”。
　　这项改变将产生很大影响，今后与那些分支在美国、总部在海外的公司进行交易将会被看作是“出口”，很多发生在美国的交易也要申请许可。
　　不仅如此，任何在美国机构任职的外国雇员若要接触受限制科技都会被认定为“事实出口”。有了这项法律依据后，监管机构也更便于了解美方机构中外籍雇员个人信息及其所接触具体技术的信息。
　　其次，现行出口管制政策中对于“科技的定义”大都要与实物关联，新定义则打破这一惯例，将涵盖任何发展阶段的科技和信息，特别是对于萌芽状态知识的转让。这一举措将便于及时管控“新生科技”。
　　新法案还在执行层面上提出建立一个跨部门合作机制去发现并管控那些尚不在限制名单上的重要新生科技，特别是那些有潜在军民两用功能的。美国国务院、商务部、国防部以及国家情报总监办公室被认为是将领导这一新机制的部门。
　　“像无人驾驶技术、增材制造（俗称3D打印）等技术出口如果不加以管控，最终会伤及美国国家安全，并使美国军事技术优势缩水。”美国商务部出口管理局前助理局长沃尔夫（Kevin Wolf）在国会听证会中建议。
　　据美国国家基金会2018年报告显示，美国在全球领域内仍是科学技术领先者，但中国的增速已引发美方关注。以风投对新生科技的研发投资为例，美国在2016年吸引700亿美元投资，占全球份额54%，中国以26%紧随其后。
　　以沃尔夫提到的无人驾驶和3D打印技术为例，兰德公司文章指出这两项技术均给美国国家安全带来潜在威胁，因为它们已被恐怖分子密切关注。例如，黑客可能通过入侵3D打印机得以制造飞行器重要零件，并可能造成大规模杀伤性武器扩散。无人驾驶技术更是被FBI认为可能带来潜在恐怖主义威胁，“伊斯兰国”曾考虑用无人驾驶汽车发动恐怖袭击。
　　虽然保持领先优势和安全形势让美国均感担忧，但该法案尚处于立法流程初步阶段，仍需经众议院和参议院通过，才能最终提交总统签字立法。如果通过，新法案将取代现行《出口管理法案》（EAA）。
　　EAA已于2001年失效，目前依靠总统行政令根据《国际紧急经济权力法案》进行授权“续命”。因此，奥巴马政府才在2009年提出改革，并于2010年正式发起倡议。华盛顿科学与国际安全研究所高级政策分析师斯特里克（Andrea Stricker）对《财经》记者说，一些专家认为，若总统行政令不再继续给EAA授权“续命”，会危及美国出口管控。

详解出口管制机制

　　EAA是美国现行庞大出口管制体系中的重要环节。作为世界上经济、科技实力最强大国家，美国在上世纪70年代正式在国内法律和国际协议基础上建立一套系统化技术出口管制制度，通过多重监管机构合作对技术出口进行严密监督，并且运用技术出口限制作为制裁其他国家的工具。

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