[基于国家许可模式的数字资源遴选方式研究] 许可模式

　　[摘要]从资源遴选角度对国家许可项目进行探究,归纳得出现行国家许可模式下数字资源遴选的两种主流方式。通过实证案例分析讨论了两种遴选方式的差异和共性,并对国家科技图书文献中心(NSTL)以国家许可模式引进数字资源的遴选方式进行了分析。
　　[关键词]国家许可　资源遴选　数字资源　NSTL
　　[分类号]G253
　　
　　1　引言
　　
　　20世纪末叶兴起的信息化浪潮不可避免地深刻影响了学术出版方式、用户信息行为和图书馆资源建设模式。学术出版数字化的趋势不可逆转,导致数字资源大量涌现,并强化了国际学术出版市场的集中和垄断。同时,桌面检索、即查即得的便利性也使得用户对数字资源青睐有加,需求有增无减。面对资源价格激涨、用户需求猛增和经费缓慢增长甚至削减等诸多压力,图书馆开始主动参与组建各种类型的数字资源采购联盟,努力以更好、更快、更经济的方式为用户提供数字资源。在此基础之上,一些国家的政府也开始从国家战略的高度积极推动国家层次的数字资源采购联盟以国家许可方式引进数字资源,以期构建适应数字时代社会经济发展的国家科技信息资源体系。
　　国家许可,英文中常用National license或Nationalsite license表示,目前尚无一致定义,理论层次的探讨仅见于Vic Elliottr、陈传夫等人的论述。一般认为,国家许可是国家层面的集团采购,资源引进受到公共财政不同程度的支持,且授权用户范围较广,通常覆盖全国范围内的科研教育系统用户,乃至全国公众。国家许可在应对信息环境变迁、推广数字资源利用、避免资源重复建设、缩小信息贫富差距、保障信息平等获取、促进科研教育发展方面成效显著。同时,国家许可的集中谈判、统一许可最大程度地实现了规模效益,为图书馆节省了大量经费和时间,也为资源供应商推广其信息产品提供了便捷渠道。
　　在国家许可模式下引进数字资源通常是一次性支付费用。由于数字资源数量庞大、种类繁多、内容丰富、来源广泛,因此,国家许可模式下的资源遴选直接关系国家投入和成员经费合理配置与否,关系国家科技信息资源体系高效与否,关系广大用户需求有效满足与否。本文在调研世界范围内国家许可项目的基础上,对国家许可模式下的数字资源遴选方式进行了分析,旨在为我国国家许可项目的数字资源引进工作提供参考。
　　
　　
　　2　国家许可模式下的数字资源遴选方式
　　
　　根据调查,除中国外目前已有14个国家通过国家许可引进数字资源,如表1所示:
　　注:土耳其的ANKOS与澳大利亚的ERA也是国冢层次的数字资源采购联盟,但由于两者均未得到任何政府经费的支持,运营经费和资源采购经费均由其成员分担,因此未列入表中。
　　通过对上述国家许可项目的资源引进状况包括资源内容、资源来源等的分析,发现国家许可模式下的数字资源遴选可归纳为两种主流方式:重点支撑型的资源遴选和基础保障型的资源遴选。
　　2.1　重点支撑型
　　重点支撑型的资源遴选是指在国家许可模式下侧重于引进需求强度高、商业价值高的现刊资源且通常以非本土数字出版物为主的资源遴选方式。这一方式下引进的资源往往是国际知名出版社或重点学协会旗下具有重要学术价值的信息产品。这些数字资源对科研和教育具有较强的支撑作用,是用户跟踪学科发展前沿、把握研究热点和发展趋势、获取相关权威资料不可缺少的高质量信息资源。加拿大研究知识网络(Canadian Research Knowledge Network,CRKN)国家许可项目就是采用这种资源遴选方式的典型代表。
　　2.1.1　CRKN项目概况CRKN是加拿大73所高校于2004年合作实施的一个国家许可项目。CRKN的前身是一个2001―2003年的试验项目“加拿大国家许可计划(Canadian National Site Licensing Project,CNSLP)。CRKN在CNSLP的基础上组建,已由部分接受政府资助转为全部依靠成员缴费自运营,经费总额超过9 000万美元。
　　2.1.2　CRKN资源引进状况
　　目前,CRKN已通过协调全国各地73所高校的力量在国家许可模式下引进了44种数字资源,提供这些数字资源的资源内容供应商共有27家,如表2所示:
　　显而易见,加拿大本土之外的出版商或内容供应商占了较大比重,且在国际学术出版市场上大都享有较高知名度。这反映出CRKN在数字资源的引进上较多考虑国外高质量数字出版物的偏好。CRKN对加拿大的科学研究和科技创新的支撑作用十分明显,由第三方出具的评估报告显示:超过60%的研究人员认为CRKN引进的资源提高了他们的研究水平,扩展了他们的研究网络,增加了他们的科研产出,提升了他们的教学质量。82%的机构尤其是中小机构认为CRKN引进的资源提高了他们的科研竞争力,这些机构对能够参与其中并发挥作用甚感满意。
　　除加拿大以外,印度、韩国和波兰等对国外数字出版物依赖较多的新兴科技国家在实施国家许可项目时也大都采用此类资源遴选方式。
　　
　　2.2　基础保障型
　　基础保障型的资源遴选是在在国家许可模式下偏重于引进需求强度、商业价值都相对稍低的回溯资源且通常以本土数字出版物为主的资源遴选方式。这种资源遴选方式旨在构建历史数字科技文献的国家保障体系,为用户全面呈现相关历史研究成果和深层挖掘相关文献线索提供保障。德国研究基金会(German Research Foundation,DFG)支持的国家许可项目是应用此类资源遴选方式的范例。
　　2.2.1　项目概况　DFG是一个为德国大学和公共科研机构服务的基金组织,其作用可以与英国的研究理事会相提并论。DFG于2004年秋季启动了面向数字资源的国家许可项目,旨在保障德国科研人员、学生以及科学爱好者对数据库以及数字文献馆藏的需求。DFG每年为此支出约15万欧元,目前已有超过1亿条电子书页及其他数据记录投入使用。德国境内的所有高校和科研构都能成为DFG国家许可的授权机构,非授权机构的个人用户可以在德国国家许可网站进行注册后免费获取资源。
　　2.2.2　资源引进状况DFG国家许可数字资源的采选要经历3个阶段:①DFG的学科专家根据用户对资源的需求情况圈定可以考虑引进的目标数字出版物;②由来自图书馆界以及信息系统界的专家组成的评选委员对目标数字出版物进行评估;③由德国国家科技图书馆、德国国家经济图书馆、德国国家医学图书馆等8家核心成员图书馆组成的预算小组进行更为严格的审核,并在至少6家赞同的条件下才能最终决定需要采购的资源①。
　　目前,DFG以国家许可方式引进的数字资源以德国数字出版物和回溯资源为主,其他国家的数字出版物和现刊数据为辅,符合DFG为专门领域提供数字资源的资助宗旨,资源列表如下:
　　2.3　两种数字资源遴选方式的比较分析 　　2.3.1　资源容内差异的影响因素分析重点支撑型和基础保障型两种主流遴选方式在许可资源内容上差异较大。重点支撑型的资源方式偏重于引进现刊资源和非本土数字资源,而基础保障型偏重于回溯资源和本土数字资源。导致这种差异的因素归纳起来主要有两点:一是科技发展程度不同;二是本土集团采购活跃程度不同。
　　科技发展水平直接影响着本土用户对国外数字资源的依赖程度。用户的这一刚性需求则又在很大程度决定着资源遴选上的偏向。科技较为发达的国家较多的侧重于本国数字出版物,以引进非本土数字资源为辅,而科技发展相对不发达的国家则恰恰相反。韩国、印度、波兰等新兴科技国家对国外数字资源的依赖程度远非科技发达的德国所能比。2005年,韩国国家许可项目“韩国数字资源许可计划”(Korean Electronic Site License Initiative,KESLI)与57家出版商签订了国家许可协议,这57家无一例外全部是韩国本土之外的资源提供商。韩国科研教育界对海外数字资源的依赖程度由此可见一斑,这也促使KESLI不遗余力地推行被许可电子期刊的国家存档计划。
　　本土集团采购的活跃程度也在一定程度上影响着数字资源遴选方式的选择。集团采购在德国非常活跃,既有区域性的采购联盟,如北莱茵西发利亚数字图书馆项目,也有跨区域多类型的采购联盟,如柏林一勃兰登堡区域联盟。此外,还有机构联盟,如马普学会机构联盟,以及跨区域跨机构的研究图书馆联盟。这些联盟在运营方式上更为灵活,可以根据本区域或本机构资源需求状况适时调整资源引进策略,构建有利于自身信息化利益的资源保障体系。目前,这些集团采购联盟仍然是德国资源保障体系的主流,与DFG支持的国家许可项目形成有效互补。这种多层次的资源采购结构使得DFG可以专注于基础保障,投入更多经费引进本国数字出版物和回溯资源。加拿大、韩国和南非等本土集团采购活跃度较低的国家则在引进国外数字现刊资源的基础上兼顾回溯资源。
　　2.3.2　资源遴选标准的相似性在国家许可模式下引进数字资源通常是一次性投入。因此,各个国家许可项目在资源遴选上都慎之又慎,一般都制定了严格的资源遴选标准。但这些标准在某些方面又呈现出很多共性,而无论采用何种资源遴选方式。仍以加拿大CRKN项目和德国DFG国家许可项目为例:
　　CRKN要求所有准备采选的资源必须能够反映CFI的使命,即提高加拿大高等院校和科研院所从事世界级科研开发的水平。并给予具备以下特点的数字资源优先权:①可以全文获取;②具有独特增值功能;③支持桌面和远程访问;④具有规模效益且兼容性好;⑤用户规模;⑥可永久获取。为此,CRKN的资源谈判小组制定了比较详细的资源评分标准,CRKN的所有成员根据标准对资源进行打分,资源谈判小组据此进出最为迫切的资源。评分标准如表4所示:
　　DFG国家许可项目也制定了便于实际操作的基本评选标准,而且列出了可供评估参考的一些其他因素。其基本标准有4条:①数字出版物的出版形式,内容和质量;②数字化以及信息系统的质量;③目标许可与DFG现有国家许可标准的相容性;④性价比。除此之外,评估过程还要考虑以下因素:①数字文献的可持续性,即永久获取能力;②与DFG特别学科馆藏系统以及本地图书馆系统的兼容程度;③在DFG国家保障体系中的需求强度(这一点不仅针对资源的内容,也针对资源的可获取性);④所包含领域不与人文领域已有资源重复,也不包括英美语言与文化内容;⑤国家许可与潜在的区域性许可价格的比较以及单位平均价格的比较。
　　根据对比可以看出,在数字资源长期可获取、资源质量、技术支持服务、价格等方面CRKN和DFG的标准都予以了强调,具有相当程度上的相似性。事实上,这些共性已经成为数字资源遴选工作的基本参考依据。其余12个国家许可项目的数字资源遴选政策或标准也有力证实了这一点。
　　
　　
　　3　NSTL数字资源遴选方式的选择
　　国家科技图书文献中心(NSTL)是国家级的科技文献平台,由9个分属不同部委的信息服务机构联合组成。NSTL的运营经费和资源采购费用得到中央财政专项经费的支持。为逐步提高国家科技文献资源保障体系中数字资源的分量,奠定以数字资源为主的保障与服务体系基础,NSTL一直在探索并实践资源采购模式的创新和优化。从2002年至2008年,NSTL着重通过国家许可模式引进国外重点学协会期刊、会议录、中小型科技出版机构的数字出版物等国内其他体系尚未有效覆盖的海外数字科技文献,包括网络版全文现刊500余种,外文电子图书800余种,外文事实型数据库6种。2008年以来,NSTL开始重点建设回溯数据库,先后以国家许可模式引进Springer、OUP、IOP、Turplon、NNure等5个回溯数据库的1154种期刊,340余万篇论文,回溯年代100余年。
　　不难发现,NSTL采用的这种资源遴选模式与国际惯行方式并行不悖,且具复合特色。既具有重点支撑型遴选方式的特点,如以引进国外现刊资源为主;又兼具基础保障型遴选方式的某些特征,如强调回溯资源的建设。NSTL采用这种复合型的数字资源遴选方式充分考虑了国内科技用户对数字资源的需求和变化以及国内数字资源引进状况:一是中国是个发展中的科技大国,国内科技用户对国外数字科技文献依赖严重;二是国内的集团采购十分活跃,地区、行业或系统内的集团采购机制已普遍建立,所引进的中文资源和外文数字资源已经初具规模。事实上,这与科技发展程度和集团采购活跃度的分析思路一致,也在一定程度上验证了其合理性。值得一提的是,与其他国家的许可项目相比,NSTL具有相当的先进性:经费全部由政府投入,资金来源稳定;为全国的非盈利科研教育机构提供服务,无授权用户数量限制;坚持长期拥有利用为前提,基本实现所引进资源的本地长期保存。NSTL的这些特征及举措极为有利的推动了可靠、高效、开放、可持续的国家科技文献资源保障体系的构建。
　　
　　
　　4　结语
　　
　　国家许可是国家层面的数字资源统筹建设机制,是提高国家数字资源整体化建设水平的重要途径。数字资源遴选是攸关国家许可成败的关键性环节,本文对其进行了初步分析,提出重点支撑型和基础保障型两种主流方式。并从科技发展水平和本地集团活跃程度对两者差异的成因进行了分析,为国家许可模式下资源遴选方式的选择提供了一定参考。需要指出的是,本文仅从资源遴选的角度对现行的国家许可模式进行了研究,与国家许可相关的管理机制、运行方式、资金模式等也需引起重视,有待进行深入研究。
　　
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