模块化整合图书馆数字资源的方法和策略|安徽工业大学图书馆官网

　　[摘要]运用模块化设计的思想和方法，依据数字资源分类标准，重新构建图书馆数字资源内容体系，形成电子图书、电子期刊、二次文献和其他4个资源模块，采用传统的资源整合方式独立整合模块内部资源，按照模块化设计规则将各个模块组合成为数字资源整合系统。并探讨制定数字资源模块化设计规则，遵行设计规则分解和组合资源模块、整合模块内部资源等内容。
　　[关键词]模块化设计　设计规则　资源整合　模块矩阵
　　[分类号]G250.73
　　
　　近年来，世界各国的研究机构和图书馆软件开发商相继开发出一系列数字资源整合系统。根据2007年国内学者统计，国外共有143个功能完整的资源整合系统，其中包括MetaLib with SFX、Millennium Ac-cess Plus(MAP)、Encompass with LinkFinder Plus和WebFeat等著名系统。国内对数字资源整合的研究始于1998-2000年，已正式投入使用的整合系统有：清华同方的TPI、北京拓尔思的TRS和中国科学院文献情报中心的CSDL跨库集成检索系统等。根据对进入“211工程”的107所高校图书馆资源整合情况的调查结果显示，211高校对资源整合比较重视，90％以上的图书馆在资源整合方面进行了不同程度的实践，通过购买国内外较成熟的整合系统或使用自主开发整合平台软件对部分或全部资源实施整合。
　　图书馆数字资源整合现状存在两个问题：①资源整合效果过度依赖整合平台商用软件现有功能，未能充分展示数字资源内容之间的联系；②同时存在几个整合平台，一个平台整合一部分资源，资源不能实现跨平台无缝整合。因此我们拟根据数字资源内容的内在特性，对现有数字资源体系进行重构，探讨数字资源科学、高效、系统的模块化整合方法和策略，为数字资源整合工作寻求合作基础和向心力。
　　
　　1　图书馆数字资源体第结构
　　
　　目前的数字资源种类丰富，并且不断有新的类型出现。国内外学者对数字资源的分类有专门研究，从资源建设、资源计量和资源统计角度提出多种分类标准。2004年，高校图工委发布了《高等学校图书馆数字信息资源计量指南》，并于2007年4月对前一版本进行了修正，发布了《高等学校图书馆数字信息资源计量指南(2007)》(以下简称《指南》)。《指南》中将数字资源分为4大类：电子图书、电子期刊、二次文献数据库和其他数据库，这种分类法比较符合国内图书馆资源建设具体情况，并已运用在历次资源评估中，现以《指南》中4大分类为基础，介绍图书馆数字资源体系结构。
　　电子图书，具体包括：①馆藏纸质图书书目信息；②超星、方正、书生等提供和纸质图书对应的电子图书；③学位论文、标准、技术报告、会议录、参考工具书；④混合型数据库中包含的一部分电子图书或类似书的资源；⑤其他与图书类似的出版物。
　　电子期刊，具体包括：①馆藏纸质期刊MARC信息；②出版社的电子期刊；③集成商的电子期刊；④混合型数据库包含的电子期刊；⑤电子报纸，如同方中文报纸数据库；⑥其他与期刊类似的连续出版物。
　　二次文献数据库，主要为文摘数据库，还包括以题录、索引等为主要信息的数据库。
　　其他数据库，主要包括：①新闻、数值、事实、音视频数据等；②以主题组织的文献；③以功能为主的考试和文献管理系统；④不能归入前三种类型中的数字资源均归入此类。
　　
　　2　数字资源模块化的概念
　　
　　青木昌彦教授给出了“模块”的一般定义：“模块是指半自律性的子系统，经过和其他同样的子系统按照一定的规则相互联系而构成更加复杂的系统或过程”。它揭示了模块的如下特征：①模块的“半自律”性，模块可以独立设计、自由创新的，有充分的自主性，但须遵守共同的设计规则；②模块的结构性，模块不能孤立存在和发挥作用，它在系统中只是一个分系统，必须同其他分系统结合，构筑更复杂的系统；③模块的相关性，任何复杂系统其分系统(模块)之间的关联都很严密，越复杂的系统关联程度越强。
　　美国哈佛大学商学院前副院长卡丽斯?鲍德温(Carliss
　　Y，Baldwin)教授同哈佛大学商学院院长金?克拉克(Kim
　　B，Clark)教授曾给出“模块化”的定义：“模块化是一种特殊的设计结构，其中参数和任务结构在单元(模块)内是相互依赖的，而在单元(模块)之间是相互独立的。对任何设计来说，单元间的独立性和相互依赖性可以通过设计或任务矩阵来确定”，这个定义揭示了模块化设计的基本内容。模块化最早是以一个技术术语出现的，主要应用在产品设计上。模块化制品就是产品结构有明显的分层特征，一个整体制品由多个彼此之间相对独立的子模块部件组成。
　　图书馆所有数字资源可以看作一个虚拟化的资源整体制品，这个资源制品可以按照各种分类标准划分为多个彼此相对较独立的分系统，这些分系统都可以看做是一个独立模块(一级模块)。一级模块还可以由更小的模块(二级模块)组成，比如电子图书，还包括超星、书生和方正等。将复杂系统模块化，通过把内部的成分分组，产生了一些数量相对少的子系统。因此，数字资源系统可以看作是一个可解构性的系统，通过对数字资源系统内容进行重构和模块化，整体系统可以分为很多子系统。
　　
　　3　数字资源模块化的设计规则
　　
　　实现模块化的一个前提是要有事先形成的能保证系统整体功能运行的设计规则，设计规则就是模块化产品设计中各模块设计者须共同遵守的公共信息，分为隐形设计规则和看得见的设计规则。隐形设计规则又叫“模块内部的设计规则”，是一种仅限于一个特定模块之内，对其他模块设计没有影响的决策。看得见的设计规则又称为“联系规则”，界定了系统中模块之间如何安排和如何联系在一起，联系规则的内容包括结构、界面和标准三大要素。结构描述系统包含哪些模块，它们各自的功能是什么；界面指模块通过什么方式进行彼此的连接；标准是检验模块是否与设计规则相吻合，它衡量一个模块相对于其他模块的效能。
　　根据《指南》数字资源分类方法，笔者将数字资源系统分为4种结构，也即4个模块：电子图书(整合电子图书或与图书类似的资源)、电子期刊(整合电子期刊或与期刊类似的资源)、二次文献(整合文摘、索引、题录及类似资源)和其他(整合不能归入前三种类型中的资源)，使用资源类型、语种和学科分类三个界面连接4个并列的模块，资源类型就是《指南》中4大类数字资源所包含的具体类型，如电子图书、学位论文、标准、数字化期刊和电子报纸等，语种包括中文、英文、日文、德文和俄文等，学科分类指数字资源应归属的学科范围，用户可从这三个界面对4个模块同时进行访问。由于4个模块通过三个界面并列连接，笔者对4个模块采用相同的检验标准：检索速度、查全率和查准率。但实际情况比这里介绍的情况要复杂得多，模块可能分为本地电子图书、远程电子图书、本地电子期 刊、远程电子期刊等等；界面可能包括资源类型、语种、学科分类、索引、题录、文摘、全文等；标准可能包括获取摘要、获取全文、准确检索、模糊检索等。本文旨在阐述模块化整合数字资源的方法和策略，所以仍将实际情况简化处理以便介绍后面的内容。这样，数字资源模块化的设计原则可解释为：根据数字资源分类方法重新构建数字资源内容体系后，划分为电子图书、电子期刊、二次文献和其他4个模块。每一个模块内部基于常用整合方式和合适的整合软件完成内部整合，各个模块之间通过资源类型、语种和学科分类进行相互访问和连接，对每一模块整合的功能和效能通过检索速度、查全率与查准率三个标准进行检验。
　　
　　4　数字资源模块的分解和组合
　　
　　4.1　分解数字资源模块
　　模块分解化是依据“看得见的设计规则”将复杂系统分解为子系统的过程。目的是要将充满相互依赖关系的复杂系统分解成几个部分，然后切断各部分之间的联系，而要切断或分解就必须找到分割点。如何才能在分解这个复杂系统的同时又不破坏系统的内在联系，如何才能在相互依赖而又杂乱无章的系统中发现那些联系紧密的模块以及怎样才能分离这些模块，这就是模块分解的任务。每个模块的功能由其功能参数决定，资源类型、语种和学科分类是这4个模块的三个界面，也是这4个模块共同具备的三个功能参数，笔者采用“矩阵图表法”，将三个参数在模块内部和外部的相互依赖关系直观地标示出来，如图1所示：
　　
　　在模块化矩阵图中有4个结构(模块)，在行和列依次填入所有已确定的参数，为简化模块化设计模型，笔者设定每个模块都具有参数A(资源类型)、B(语种)、c(学科分类)，查看每个参数是被其他参数影响还是影响其他参数，在有相互联系的地方画“×”。比如分析电子图书模块中的资源类型参数和语种参数，电子图书包括超星、方正和书生等中文电子图书，包括各种语种的学位论文、标准、技术报告、会议录和参考工具书等，资源类型参数和语种参数之间存在不可分割的联系(内在联系)，所以在两者交叉位置画“×”；电子图书和电子期刊都包含不同语种的资源，因此这两个模块中的语种参数有联系(外部联系)，所以在两者交叉位置画“×”。采用类似方法逐一分析所有功能参数之间的联系，并在矩阵图上表示这些联系，分布在主对角线两侧的方框内，是每个模块多个参数之间的内部联系，在实现模块内部设计时处理。分布在方框之外是模块之间各个参数的外部联系，这种关联必须保持，不能随意割断，否则再将模块组合成新的资源系统时，便失去了这些参数之间的联系。分解模块和制定设计规则是同时在矩阵图中实施的，在前一节制定设计规则中规定：各模块必须怎样做或者规定具体要求，在分解模块时保持模块之间的联系，每一个×代表一条设计规则，直到每一个模块与其他模块之间的×全部转换为设计规则时，便形成了各个单独模块的设计规则(看得见的设计规则)，同时也完成了模块的分解。比如分解电子图书模块时，该模块中的三个功能参数与其余三个模块的相应功能参数存在外部联系，所以可制定规则“可通过资源类型、语种和学科分类与其余模块实现相互访问”，这个规则制定后便可以清除电子图书模块与其余三个模块相应位置上的9个×，并将该模块分解出来。
　　
　　4.2　组合数字资源模块
　　按照某种联系规则将可独立设计的模块统一起来，构成更加复杂的系统或过程的行为，称为模块组合。电子图书、电子期刊、二次文献和其他4个模块内部设计完成后，通过资源类型、语种和学科分类三个功能参数在4个模块之间构成的联系规则进行组合，构成新的资源系统。组合模块有两种模式：一是各模块开始活动后，不断交换经常发生变化的系统信息，联系规则也会作细微的调整，也就是看得见的信息在模块之间来回流动，被两方面利用，彼此相互协调和内部调整完成模块组合，形成整个资源系统。比如，在该模式下通过功能参数语种组合电子图书模块时，产生信息“先把检索内容统一转换成大写英文字母后再检索”，需要将该信息传递给其余三个模块，以便遵行相互一致的规则。相应地，其他模块中产生的信息也会传递到电子图书模块，并根据传递过来的信息调整该模块。二是各模块主体独立于其他模块，负责处理个别(看不见的信息)和有限的系统信息，各模块发生的“看得见的”信息是不同的，这种异化信息反馈到整个系统，各模块对反馈回来的异化信息进行比较、解释、选择等，使单一模块之间的联系规则不断被筛选，找出最合适的模块组合，形成整个资源系统。再次以组合电子图书模块为例，该模块采用“把检索内容统一转换成大写英文字母后再检索”，其他模块可能采用“把检索内容统一转换成小写英文字母后再检索’’，这样，电子图书模块与其他模块之间发生异化信息，此时需要进行比较和选择，并最终选择“转换为小写”。
　　
　　5　数字资源模块内部整合
　　
　　电子图书、电子期刊、二次文献和其他4个数字资源模块可称为一级模块，其内部设计遵循“隐形设计规则”，我们可以采用传统的整合方式，选用常用的整合软件，在模块内部实施资源整合。下面以电子图书为例介绍模块内部整合。
　　根据“隐形设计规则”，电子图书已包含资源类型、语种和学科类别三个参数，在模块内部还可以增加数据库名称和文献类型两个重要参数。数据库名称标识资源来源数据库，如馆藏书目、超星图书、书生图书、方正图书和Netlibrary。文献类型标识资源加工深度，分为一次文献、二次文献和三次文献。依据数据库名称和文献类型，将电子图书资源模块再次切划分为多个二级模块，如表1所示：
　　
　　“×”表示该文献类型不存在，“、／”表示该文献类型存在，比如馆藏书目本身就是二次文献，而一次文献是纸质馆藏，不属于数字资源之列，可当作“馆藏书目一次文献”不存在；馆藏书目也没有三次文献，可当作“馆藏书目三次文献”不存在。
　　在进行电子图书模块资源整合时，需要将馆藏书目、超星、书生、方正、Netlibrary的二次文献子模块(书目信息)相互整合，形成电子图书的统一检索工具，然后与各自的一次文献子模块(全文内容)进行链接或指引，这样检索出二次文献后可方便获取一次文献；如果需要更深层次的整合，则需要将一次文献子模块(全文内容)相互整合，可以实现子系统内的全文检索；如果有三次文献子模块并进行相互整合，则可以提供基于某一学科或主题的智能型知识服务。在系统模块内部，整合一、二、三次文献子模块，可根据资源库的特性综合运用基于OPAC、导航、参考链接和跨库检索中的一种或几种整合方式。采用与实现电子图书模块内部整合相似的方法逐个完成其他模块的内部整合。
　　
　　6　数字资源模块化整合策略
　　
　　在模块化设计的基础上，根据图书馆自身情况制定相应的实施方案，按步骤、分阶段实施可扩展的资源整合策略，可以发挥出模块化整合的最大效能。制定模块化策略实施方案最主要的依据是图书馆自身状况，包括整合规划、技术条件、资源现状等。几条通用的实施建议如下：①由易到难实施整合，可先整合相对容易且资源利用率比较高的系统模块，如电子图书和电子期刊，而对于其他数据库中某些资源可暂不整合；②重点整合二次文献，二次文献是一次文献的高度概括和检索工具，如果各子系统中都完成了二次文献的整合，可称得上是真正意义上的资源整合，对于一次文献和三次文献可在某些系统模块内选择实现；③在各系统模块内尽可能实现二次文献与一次文献的链接或指引，为读者提供获取一次文献的途径；④根据具体情况选择合适的整合软件，比如OPAC系统便于整合电子图书，如果本馆OPAC系统应用较成熟可照此整合；如有大量外文期刊数字资源需要整合，可选用国外数据集成商提供的整合平台软件；如自建资源中包括有少量音视频，可利用已购买的某种商用音视频资源库平台进行集成整合等。
　　
　　7　讨　论
　　
　　数字资源模块化整合提供了一种“搭积木式”资源整合解决方案，力图将数字资源整合纳入一种标准化框架下进行研究，在这个框架下融合数字资源整合的硬件和软件、理论和实践、经验和创新等研究成果，以推动资源整合技术的发展与进步。但是，将模块化方法引入到数字资源整合尚无文献介绍，也没有相关可借鉴的经验，本文只对数字资源模块进行了较简单的划分，选择了最简单的设计规则和最简单的功能参数，以起一个抛砖引玉的作用，实际情况比这里介绍的情况要复杂得多，关于模块化方法应用于图书馆数字资源整合所涉及的诸多问题，期待同仁们进行深入研究。

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