市场运行机制_国内外技术市场运行机制比较研究

　　[摘要]在阐述技术市场运行机制及相互关系分析的基础上，从技术经营机制、技术中介机制、风险投融资机制、技术评估与咨询机制四个方面，对国内外技术市场运行机制进行比较，并选取中国浙江网上技术市场和英国技术转移集团作为典型案例，进行实证性对比分析。
　　[关键词]技术交易　技术市场　市场运行机制
　　[分类号]F273
　　
　　1　引言
　　
　　技术市场是企业作为独立的产权主体进行以产权有偿转让为内容的交易场所，具有资本市场特性，是资本市场的一个重要组成部分，也是国家技术创新体系中的要素成员。
　　技术产权，可认为是一种通过社会强制而实现的对技术产品的多种用途进行选择的权利。这种权利是受法律保护和确认的，技术的实质是信息，因此只能通过对其产权的交换，才能给持有者或使用者带来利益实现其价值。常见的技术产权包括科技成果、专利、专有技术、软件、版权、技术型企业的股权等。
　　技术市场作为产权交易的重要元素，其运行机制主要以服务企业股权融资为主要目的，同时具有产权交易市场的其他功能。技术市场运行机制的定位，是建立区域性的、以项目为核心、以资本为纽带的资源配置市场，从而推动技术产业的发展。因此，对技术市场运行机制的研究，就显得尤为重要。
　　
　　2　技术市场运行机制及相互关系分析
　　
　　技术市场的运行机制可以表述为：技术市场的各个组成要素和技术交易过程的各个环节，通过相互联系，使技术成果不断地得到开发、应用和流通，产生现实生产力和社会经济效益，形成良性循环的机能。
　　技术市场总体运行机制通常由若干个分机制组成，主要包括建立在科研与生产和市场相结合以及企业技术经营基础上的技术经营机制、技术贸易有效运营的中介机构、优胜劣汰的竞争压力推动企业采用新技术的竞争机制、以风险投资为主的风险投融资机制、完善的技术咨询和评估机制、以财政、金融、税收扶持和市场效益驱动构成的激励机制，以政策、法律、制度为保证的保障机制等(见图1)。
　　
　　从图1中可以看出，技术经营机制是市场机制的主体，其他相关要素的变动都围绕着供求关系而展开。在技术市场中，企业技术经营连接着技术所有者、技术需求方和中介组织，其变动对技术商品的价格起决定作用，影响着市场主体之间的竞争，决定着各主体的市场行为。同时，激励机制和保障机制都对企业技术经营机制起到了促进发展的作用，投融资机制是促使新技术成果商品化的经济手段，为技术的研究、开发、试点以及推广过程中提供了充足的资金，投融资机制的介入直接影响到技术市场中的供求机制。
　　
　　3　国内外技术市场运行机制比较
　　
　　3.1国内外技术市场的技术经营机制比较
　　企业技术经营，就是指企业以市场为导向，以利润最大化为目标，不断地从事技术的研制、应用和流通，通过技术生产和不断的输入输出，使企业的技术不断得到重组、优化，保持企业的竞争力。
　　企业的技术经营机制的形成，一方面促使企业将技术创新作为经营根本，贯穿于企业活动之中，使技术开发与推广的渠道畅通；另一方面使企业成为开发技术和吸纳技术的主体，即技术市场的双向主体，它促进了技术市场有效供求机制的形成。这是西方发达国家技术市场不断发展，技术贸易不断扩大的重要原因。
　　国内传统的技术市场在技术经营方面，虽然取得了一定的发展，但总体上看是长期处于效率低下，成交低迷状态，已经远不能适应当前的技术交易需求。由于技术市场经营的技术商品是专用性很高的商品，所以技术商品交易中所产生的高昂的交易费用就不可避免。而且由于技术商品交易过程中的信息不对称，合约各方存在产生机会主义的风险，使技术交易的逆向选择和道德风险层出不穷，交易履约成本以及监督成本等交易成本居高不下，而交易成本的高低又是决定市场效率高低的决定性因素，因此最终导致了我国传统技术市场效率长期低下。
　　
　　3.2国内外技术市场的技术中介机制比较
　　为技术产权价值实现提供中介服务的机构称为技术产权中介机构。技术产权中介机构在技术产权交易市场机制中起着举足轻重的作用。由于技术产权交易过程中存在信息不对称等情况，即使依靠技术市场，如果没有技术产权中介协助来确定一项技术产权的优劣和真实价值，信息不对称同样会产生，从而引发技术产权交易中逆向选择行为。
　　德国国家应用技术研究院、荷兰应用科学研究院等国外技术机构，既是研究机构也是技术中介机构，它们根据企业需求或未来技术发展趋势，组织有关技术开发，然后把开发成果转移给企业用户，以尽快形成生产能力，同时对企业的技术转移提供各种服务。由于技术产权中介机构的专业化、规模化经营，使得技术产权价值实现过程中的各项交易成本大大降低。
　　我国的技术产权交易所是企业技术产权和风险投资的集中交易场所，也为市场参与者提供了同业交流和联合投资的场所。但由于科技成果的价值与价格难以确定，企业未来发展的不确定性大，要想成功交易，必须有技术中介的有效介入。而我国的技术中介机构，无论在信息、技术及人力资源共享、权威性的行业标准，还是在有效降低风险投资的成本和风险等方面都有待完善，因此，技术中介机制很难发挥全部作用。
　　
　　3.3国内外技术市场的风险投融资机制比较
　　技术商品的生产、流通和有效转化，需要大量的资金投入，承担较大风险，但一旦成功，也可获得高额回报。这种利益驱动加之政府推动，有效地促进了发达国家风险投资机制的形成。
　　风险投资在西方被称为高科技产业发展的“推进器”。美国是世界上风险资本投资最发达的国家，苹果公司、数据处理公司等许多企业在初创时期都得益于风险资本的支持。目前，美国有四千多家风险投资公司，它们每年为上万家企业提供数百亿美元的资金支持。美国的风险投资公司有的是政府直接资助，有的是私有资金，其风险资本来源广泛，包括养老基金、公司企业、家庭和个人、外国投资者、保险公司、捐款及基金，银行资本也涉足风险投资领域。为了鼓励风险投资，推进技术转移，美国政府采取了包括降低风险投资税率、给予补助等多种措施，这有利地促进了科技成果转化和技术市场的发展。
　　目前，我国的技术市场的融资形式主要是组织开展技术出资入股、高新技术企业增资扩股、高新技术企业产权转让以及含有技术的并购活动，重点是为处于成长期的中小企业提供融资市场，以促进技术与资本的高效融合，并同时为内外资本市场输送经过市场净化的优质上市资源。
　　但是资金的匮乏成为制约我国技术市场的风险投融资机制发展的“瓶颈”，资金与风险的平衡也成为我国、也是各国制定促进科技发展的法律与政策的核心问题。针对我国企业融资困境，我国已初步形成了专项基金扶持、信贷支持、风险投资、深圳中小企业板块、上海、深圳主板市场的资金支持体系。但实际运行中，重行政支持，轻市场运作，加之“主板”、“创业板”市场 不成熟，容量有限，从而未能形成一个持续而有效的资金供给机制，整个资金支持体系是脆弱而低效的。
　　
　　3.4国内外技术市场的技术评估与咨询机制比较
　　发达而完善的技术评估与咨询体系，也是国外技术市场得以顺利运行的重要因素。国外许多知名技术交易机构，都有自己完善的技术价格评估体系和丰富的实际操作经验，如美、英、德等国，都有数百到数千家从事技术评估或技术咨询的机构，其中有些是国际著名的机构。它们对技术评估主要包括三个方面：①对技术本身先进性、可靠性、实用性的评估；②对技术价格的评估；③对技术商业前景和风险的评估。技术咨询的范围包括了从开发项目的选择到企业生产及管理的各个方面。这些都有效地保证了技术交易的顺利进行。
　　我国的技术评估行业是在市场经济中发展起来的新兴行业，自产生以来，发展迅猛，服务领域涉及经济社会的各个层面。实践证明，技术评估不仅在维护技术资产权益、保障技术资产安全方面起着重要作用，而且在促进技术市场发育、维护市场经济秩序、防范金融风险等方面也发挥了积极作用，成为我国社会主义市场经济中不可或缺的服务行业。与我国评估行业的蓬勃发展相比，评估法制建设明显滞后，对于这样一个重要的行业，迄今没有一部专门的法律，大量有关评估的规定散见在不同的法律法规和规章制度中，不同法律法规和规章制度关于评估的规定亦不一致，有的甚至相互矛盾，这不仅影响我国评估行业的地位，影响评估行业的发展，也影响国家对评估行业的管理。
　　
　　4　案例分析
　　
　　基于对以上运行机制的比较分析，本文以我国和英国技术市场做一实证性比较。
　　中国的技术市场目前较为成功、具有代表性的是浙江网上技术市场。它是我国常设技术市场之一，是传统有形技术市场的市场组织系统和信息技术网络系统的结合。该市场通过互联网连接浙江省内数万家企业、省内外数万家高校、科研院所、风险投资和技术中介机构等众多交易网点，并积聚了一大批科技中介机构，提供行业性的技术服务、技术成果交易服务和企业难题招标代理等服务，促进企业技术难题与高校、科研院所对接。其服务流程如图2所示：
　　
　　英国技术市场中较具代表性的是英国技术集团(BTG)，自1991年BTG正式私有化后，英国的技术转移体系就此进入一个崭新的发展阶段，BTG是英国甚至世界最大的专门从事技术转移的技术交易机构，业务领域最初只涉及国内领域，随着其运行机制的不断完善，现在其服务领域已经涉足全球。BTG的服务流程图如图3所示：
　　从技术经营机制的角度看，浙江网上技术市场具备信息平台、交易平台、服务平台和管理平台的各项功能，形成了覆盖全省、联系全国的市场组织网络系统和信息技术网络系统。该市场自开通以来吸引了省内很多企业的技术经营活动，相关部门也实施了网上技术市场工作目标考核制度来推动网上技术市场的发展；各地、市对考核的指标进行层层分解，落实到基层各部门，推动了网上技术市场的建设进程。但也造成了为了追求考核目标评比，而制造虚假信息、需求信息不实等等问题；企业对在网络发布的信息不是特别重视，对技术人员的讯问和回答不及时，造成交易过程中的信息不对称。专业化市场目前仅有纺织、模具、塑料等12家投入运行。
　　英国的BTG充分利用国家赋予的职权，同国内各大学、研究院所、企业集团及众多发明人都有着广泛的紧密联合，形成技术开发――推广转移(销售)――再开发及投产等一条龙的有效企业经营机制，利润共享，真正起到联结开发成果转化为现实生产力的桥梁和纽带作用。并且服务于BTG的都是各领域的专业人才，为市场技术交易活动提供内部专业服务。
　　从技术中介机制方面来看，我国浙江网上技术市场自2002年由浙江省政府主导建立，还处在发展初期，目前还属于非盈利性质，由政府补助，因此缺乏有效的激励机制和专业性人才。目前的工作主要是信息的管理和采集，缺乏深入服务，如技术需求分析、资源重组分析、可供合作的科技项目的深入调查等内容，从事中介的技术人员素质良莠不齐。
　　BTG则作为全世界最专业的技术中介机构，雇员都是具有技术和商业知识的人才，其中半数以上是科学家、工程师、专利代理、律师和会计师等，对于技术获取、成果转移等都具有专业权威。BTG主要是通过专利授权方式，使其成为了一个经营成功的科技中介公司。许多英国的其他科技中介公司也都像BTG一样，有意识地发展自己的特色，找到自己与市场的最佳切入点，使自己在竞争中立于不败之地。
　　从风险投融资机制方面看，浙江网上技术市场采取以风险投资为主的投融资机制，到目前为止，杭州市招商引资项目达到210项。鉴于我国的投融资事业还处在起步阶段，经验尚浅，法律体系还不完善，对于既懂金融，又懂管理，还有相应科技知识的人才，国内是相当缺乏的，专业性和风险控制有待加强。
　　英国BTG也是英国最大的风险投资机构。BTG的风险投资遍布于整个欧洲和北美洲，集中在英国和北美的中大西洋区域。BTG的风险投资集中在那些员工具有奉献精神、创新技术和市场前景的企业。BTG不仅关注技术开发的结果和早期阶段的投资，而且也考虑具有吸引力的后期阶段的投资。
　　从技术评估与咨询机制方面看，浙江网上技术市场目前主要提供在线洽谈、咨询、成果交易、专家论坛等服务，会员可以通过强大的网络平台功能来实现信息浏览、洽谈、咨询等交易活动，但是由于市场还处于初期的建设阶段，经验尚浅，专业化人才匮乏，使得评估机制相对还不够专业权威。
　　英国BTG按照严格的标准来评价每项技术是否真正具有创新性，判断这项技术能否完全获得专利保护，是否有足够的市场潜力，并确定一个明确的商业化进程。评估方法，主要是采取一事一议的方法，承办人的经验起主要作用。还要考虑把技术开发成产品推向市场的过程中，可能遇到的专利、商业化及其他问题，综合权衡，决定取舍。
　　上述两个市场的比较结果如表1所示：
　　
　　
　　5　结语
　　
　　技术市场作为覆盖各个领域、横跨所有产业的综合性要素市场，有其特有的规范、灵活、方便、实用等特点，本文对国内外技术市场的运行机制，包括对建立在科研与生产和市场相结合以及企业技术经营基础上的供求机制、技术贸易机构有效运营的中介机构、优胜劣汰的竞争压力推动企业采用新技术的竞争机制、以风险投资为主的风险投融资机制、完善的技术咨询和评估机制、以财政、金融、税收扶持和市场效益驱动构成的激励机制，以政策、法律、制度为保证的保障机制等方面的比较研究，以探索技术市场的发展规律，并为下一步深入探讨技术市场的各个组成要素和技术交易过程的各个环节之间相互联系、相互促进和合理制约的互作用关系奠定基础。

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