物理模型数学模型概念模型 [企业技术竞争情报系统概念模型研究]

　　[摘要]建立起能够为技术创新和战略决策提供支撑的技术竞争情报系统是提高我国企业竞争力的有效途径。构建集结构、流程、功能、方法、工具和工作模式为一体的企业技术竞争情报系统概念模型，即兼具组织网络、信息网络和人际网络的结构；遵循规划、搜集、分析、传递、应用和评价构成的操作循环流程；在适当的情报分析方法和工具的支持下，采用扫描、监测、预测和评价工作模式；实现环境监视、市场预警、技术跟踪、对手分析、策略制定和信息安全六大功能。
　　[关键词]技术情报　技术竞争情报　竞争情报系统　技术情报系统　概念模型
　　[分类号]G359
　　
　　随着我国经济发展方式逐步转向依靠科技进步，技术创新已成为企业获得竞争优势的源泉。在此大背景下，以外部环境监视和竞争对手跟踪为主要内容的技术竞争情报工作也日益为企业所重视。有效地开展企业技术竞争情报工作，仅靠上一套软件或设几个情报员是不行的，必须有与之配套的组织结构、工作流程和方法工具。为此，本文以我国企业如何建立技术竞争情报工作体系为研究主题，探讨企业技术竞争情报系统(Competitive Technical Intelligence system，简称CTIS)的构建，以期对实践产生一定的指导作用。
　　
　　1　引言
　　
　　技术竞争情报是指能给组织的竞争地位带来重大影响的外部科学或技术的威胁、机会或发展的信息以及这些信息的获取、监控、分析、前瞻和预警过程，是竞争情报理论和方法在科技领域中的应用。竞争情报可进一步细分为竞争对手／客户／合作伙伴情报、市场情报和技术情报三种类型。技术竞争情报是这三类情报相互交叉而形成的一个交集。按照分形理论，分形系统在形态(结构)或信息、功能、时间等方面具有自相似性。从这个意义上来看，竞争情报系统本身就是一个分形结构，系统与组成部分之间具有自相似性。正因如此，技术竞争情报系统可视为竞争情报系统的子系统，竞争情报系统的一切特点都同样适用于技术竞争情报系统。
　　对于竞争情报系统的概念和模型，以包昌火研究员为代表的国内学者进行了深入地研究。他认为，竞争情报系统(Competitive Intelligenee System，CIS)是以人的智能为主导、信息网络为手段、增强企业竞争力为目标的人机结合的竞争战略决策支持和咨询系统。竞争情报系统由一个竞争情报中心，组织、信息和人际三大网络，搜集、分析和服务三个系统和环境监视、市场预警、对手分析、技术跟踪、策略制定和信息安全六大功能组成。本文提出的技术竞争情报系统的概念模型，即以此为研究起点。之所以将技术竞争情报系统作为独立的研究主题，源于以下三点理由：①企业对CTIS有非常迫切的需要，国外在此领域已出现了一些成功案例；②尽管CTIS是CIS的一部分，但从研究内容而言，应属于技术管理的范畴，与属于战略管理范畴的CIS相比较，具有显著的独特性；③通过对中国知网(CNKI)的检索，我国有关CTI的研究文献有52篇，有关CIS的研究文献有1000余篇，而有关CTIS的研究文献则是0篇。
　　本文将从技术竞争情报系统的定义、目标和任务、结构、功能和流程、方法和工具、工作模式几个方面构建企业CTIS的概念模型。
　　
　　2　企业CTIS的定义、目标和任务
　　
　　2.1企业CTIS定义
　　将CIS的定义延伸到CTIS，笔者认为，企业CTIS应是以人的智能为主导，以组织网络、信息网络、人际网络为手段，以增强企业竞争力为目标，以技术扫描、监测、预测和评价为工作模式的人机结合的技术竞争战略决策支持和咨询系统。
　　
　　2.2企业CTIS目标和任务
　　企业CTIS的最终目标是增强企业竞争力，这是通过为企业决策者提供所需的技术竞争情报而实现的。满足企业决策者的技术竞争情报需求就是企业CTIS的根本任务。
　　企业CTIS的任务是服务于战略、战术和操作三个层面的技术决策。战略CTI以提供宏观技术竞争情报为主，主要以企业CEO、CTO、研发经理等为服务对象；战术CTI以提供产业或企业水平的技术竞争情报为主，主要以研发部门或项目主管为服务对象；操作CTI以提供计划或项目水平的技术竞争情报为主，主要以研发人员为服务对象。
　　
　　3　企业CTIS的结构、流程和功能
　　
　　国外一些学者对企业技术情报系统(Technology Intelligence system，TIS)的结构、功能和流程进行了较为深入的研究，尽管这些研究没有冠以CTIS的名称，但其实质与CTIS是一致的，因此本文将其等同于CTIS。现将四种比较有代表性的观点对比分析如下：
　　2004年，瑞士(苏黎士)联邦技术研究所企业科学、术和创新管理中心的Pascal Savioz提出了一套建立在波特价值链模型基础上的企业TIS结构模型。其直接活动及即技术情报流程，包括形成信息需求、信息搜集、信息分析、信息传递和信息应用五个环节；间接活动包括技术情报管理、技术情报使命／目标、技术情报结构、技术情报工具(方法和基础设施)四项内容，最终目标是改进决策。
　　同年，Lichtenthaler以25个跨国公司为对象，观察到了三种类型的TIS组织结构：第一类设立了正式的技术情报部门或专门的技术情报职位；第二类为项目制的组织结构，开展了针对某一主题、持续一定时间的技术情报项目；第三类公司鼓励开展了非正式的技术情报过程。
　　2004年，德国亚琛大学技术和创新管理系的Schroder提出了建立技术情报系统的两种方式：一种以信息技术作为驱动；另一种则以人作为驱动。技术驱动的TIS，主要依靠传统的技术预测、文献计量和专利分析方法；而人驱动的TIS，则主要依赖公司的雇员和外部的利益相关者以及专家的智慧。
　　2006年，英国剑桥大学的C.I.V.Kerr等人构建了一个支持技术情报系统的建立和运作的、由框架层、系统层和流程层三个层面构成的技术情报概念模型。框架层界定了系统的输入和输出，即信息源输入到TIS系统，经过处理和分析，满足用户的情报需求，并最终用于决策支持的过程；系统层提供了挖掘、监测、扫描和捕获四种系统的工作模式；流程层则由协调、搜索、过滤、分析、形成文档和传递六阶段操作循环构成。
　　对比这四种研究，Savioz和Kerr都提出了CTIS的整体模型，对CTIS的结构和流程都进行了阐述，区别在于前者以波特价值链理论为指导，以价值活动分解为基础；后者则以系统理论为指导，以系统集成分析为基础，因此从提出的CTIS模型来看各有千秋。Schrsder的观点则体现了建立CTIS的早期指导思想，即要么以人主导，要么以机器为主导，人机结合的思想还没有出现。Lichtenthaler的研究仅涉及CTIS的组织结构。因此，这后两种研究都没有提出CTIS的整体模 型。
　　本文在借鉴以上研究成果的基础上，提出了我国企业可采取的CTIS结构、功能和流程框架。
　　
　　3.1企业CTIS结构
　　企业CTIS是建立在组织网络、信息网络和人际网络三大网络之上的人机结合系统。
　　3.1.1总体结构　企业CTIS的总体结构包括组织、信息和人际三大网络、技术扫描、监测、预测和评价四大工作模式和环境监视、市场预警、技术跟踪、对手分析、策略制定和信息安全六大功能，如图1所示：
　　
　　3.1.2组织网络　组织网络是指企业开展CTI工作所采用的组织结构和人员配置，它是CTIS的组织保障和基础，信息网络要靠组织网络的结构与人员来实现。组织网络中应当有信息搜集人员、情报分析人员、信息技术人员和项目负责人。组织网络可采用集中式、分散式和混合式三种类型。
　　3.1.3　信息网络　信息网络是由企业内外部信息源构成的信息搜集网络以及信息在企业内部的分析和服务网络。信息网络的实现与组织网络和人际网络息息相关。信息网络是企业CTIS运作的核心网络。
　　3.1.4人际网络完善的人际网络是搜集、分析情报的有效机制，同时也是提供情报服务的最好手段与途径之一。人际网络可分为企业内部的信息员网络和企业外部的人际网络两大部分。技术看门人网络和外部专家网络是CTIS中最为重要的两大人际网络。
　　内部技术看门人网络。技术看门人是从公司内部聘用的兼职信息员，他们通常具有某一技术领域的专长，并愿意通过参加会议，阅读文献等获得专业领域的最新进展，同时在公司内部和外部也有紧密的人际情报网络。
　　技术看门人负责监视某一专题领域的最新进展，协调外部专家的意见，进行信息评价(解释，提升，确定优先级)，参与态势分析，并将结果作为建议提交给情报报告。此外他们还会参与内网相关网页内容的准备和维护。
　　外部专家网络。外部专家通常是指来自企业、行业协会和大学的专家。建立外部专家网络的目的就是要建立一个外部知识库，每当有技术情报需求时可以迅速地向这些外部专家寻求帮助和解答。因此要建立一个外部专家数据库，记录下每个外部专家的姓名、技术领域专长以及联系方式。
　　
　　3.2企业CTIS流程
　　流程层关注的是使技术情报系统得以运作的必备流程。CTIS的流程一般是由规划、搜集、分析、传递、应用和评价六个阶段构成的操作循环。在实际工作中，CTIS流程应和组织结构一起整合到所支持的业务流程中去。
　　借鉴国外实证研究的成果，我国企业在CTIS流程实施过程中应注意以下问题：①应将CTIS流程整合到战略技术管理的决策和规划流程，成为技术管理中必不可少的核心过程；②应将CTIS视为具有分布式结构的知识系统的一部分，而不是一个孤立的情报结点；③要将高级管理者、中层管理者和底层管理者全部整合到CTIS流程中来；④技术情报专家应在CTIS流程中发挥协调作用；⑤应将CTI看成是一个流程而非一个正式的部门，这样CTI就会成为促进组织学习的工具，而不仅仅是服务于高层管理者情报需求的业务单位。
　　
　　3.3企业CTIS功能
　　企业竞争情报系统的六大功能，即环境监视、市场预警、技术跟踪、对手分析、策略制定和信息安全也是CTIS的功能。因为从CTI的定义来看，就已经包含了外部环境的监视、跟踪、预警、对手分析和策略制定之意。对于信息安全，即商业秘密保护和反情报的功能，CTIS也必不可少，因为任何情报系统都是兼具主动出击和被动防御的功能的。限于篇幅，这部分内容恕不详述。
　　
　　4　企业CTIS方法和工具
　　
　　企业CTIS中离不开方法和工具的支撑。这里的方法一般包括信息搜集方法、情报分析方法，而主要在于情报分析方法，因为将信息转化为情报通常离不开情报分析方法的支持。工具通常是指CTIS所需要的信息基础设施和相应的软件。
　　
　　4.1方法
　　笔者按照分析方法的来源，将技术竞争情报分析方法划分为战略和竞争分析方法、技术创新管理方法、基于文献的分析方法和创意开发方法四种类型，如表1所示：
　　
　　
　　4.2工具
　　作为人机结合的系统，CTIS离不开信息技术的支持。多数企业的CTIS的建设都是建立在企业的IT平台之上，以现有的信息系统为基础，建立竞争情报数据库(知识库)，并提供基于Intranet的Web信息服务。
　　国内外大型企业的CTIS多建立在Lotus Notes群件之上，提供信息的上传、共享和下载服务。一些企业采用专利分析、文本挖掘、商业智能等知识管理和竞争情报软件来辅助进行情报分析。
　　
　　5　企业CTIS工作模式
　　
　　企业CTIS的工作模式通常由企业CTIS的目标和任务所决定，而且企业所处行业、采用的商业模式、技术在企业的重要性以及研发水平都会对企业CTIS的工作模式产生影响。
　　笔者认为，作为一项情报活动，CTI工作必定要经过扫描、监视、预测和评价四个阶段，因此提出将技术扫描(scanning)、技术监测(Scouting／Monitoring／Watc-hing)、技术预测(Forecast)和技术评价(Assess)作为CTIS的四种工作模式。尽管这些术语在各领域使用的比较广泛，每个领域有其特指的含义，本文只将其作为一般意义上的扫描、监测、预测和评价来使用。
　　
　　5.1技术扫描
　　技术扫描是事先没有明确目标的持续过程，目的就是对尚处于企业视线之外的技术领域进行非系统扫描，避免出现盲点。
　　技术扫描关注外部技术开发释放出的弱信号，依赖于正式和非正式的信息网络，特别是专家网络，主要服务于创意开发、概念和定义的形成阶段。
　　技术扫描流程可划分为四个阶段：①准备。确定要扫描的范围，并制定日程表，对扫描人员结构、分工、时间进度和资源使用等作出规划和安排。②观察探索技术前沿。扫描人员应将他们的观察结果记录到CTIS，供所有扫描人员和决策者参考，同时也避免其他扫描人员的重复劳动。③解释。寻找能够表征技术将出现的重大进展的里程碑技术。④评价。使用里程碑技术列表确定技术潜力，并重新审视公司自身的技术基础和核心竞争力。
　　德国电信曾开展过他们称之为技术雷达的技术扫描项目。他们建立了一个分布在全球范围内的类似于神经网络的技术扫描者网络，该网络由分布在企业、研究机构和高校的全职和兼职技术扫描人员和技术专家构成。
　　
　　5.2技术监测
　　技术监测是对指过去、现在和未来的科学、技术、经济和社会发展所进行的系统研究，以科学技术信息、数据分析为基础，以数据挖掘(data mining)、信息萃取(information extraction)、知识发现(knowledge discover)和数据可视化技术(data visualization)等信息科学前沿技术为手段，综合集成各方面专家的战略性智力，对科 学技术活动进行动态监视、测量、分析及评估的方法，其目标是为技术管理及决策提供动态、准确地科学技术发展状态，从而把握技术机会，降低风险、提高效率技术监测的假设条件是技术的变革可以通过相关技术或社会经济内容的一些变化得到预示。因此从环境中识别出一些信号，然后分析它们，得到技术预测和规划的有用信息。早期的技术监测主要是定性的研究，随着电子数据库技术的发展，科学技术数据库的资源迅猛发展，对这些数据资源利用的不足日益显现出来。
　　技术监测主要包括以下内容：①某科学研究领域或专项技术的国内外研发现状；②该科学研究领域或专项技术的国内外专利、产品、商业开发及产业远景分析；③本组织研发重点、目标和竞争情报、技术机会分析。技术监测的主要任务是识别出某科学研究领域或专项技术的国内外研发现状；该科学研究领域或专项技术的国内外专利、产品、商业开发及产业远景分析；本单位研发重点、目标和竞争情报等。
　　技术监测的步骤包括数据准备、数据挖掘和分析、知识表示。
　　在技术监测中，很重要的是洞悉和传达数据所表示的含义，即监测者必须为用户展示数据所隐含的关系和意义。
　　可视化数据挖掘可以观察、操纵、查找、漫游、探索、筛选、发现和理解信息，而且还可以和大量的信息进行快速和有效的交流，以便于发现隐藏在数据和信息背后的含义。
　　
　　5.3技术预测
　　技术监测之后则该进行技术预测。技术预测是以技术监测获得的历史数据为基础，通过一定的数学模型，对具体技术的发展情况做出推测，以便于企业根据预测结果制定相应的战略和计划。一般流程如图2所示：
　　
　　建立在技术监测基础上的技术预测，意即图2中所示的流程中虚线框起的部分已经完成，所以可以直接进入到分析资料阶段。可采用的预测方法都已包含在本文的CTIS方法一节中，这里不再赘述。
　　
　　5.4技术评价
　　这里的技术评价是指给出某项技术具体的评价结论，以便于决策者从诸多备选技术中做出选择。
　　建立在技术扫描、监测和预测基础上的技术评价，因为已经进行了广泛的情报搜集和分析，所以就直接进入到根据评价目的、准则等制定评价指标体系和选择评价方法阶段。之后进行技术影响识别、评估，最后进行总体评价。技术评价的结论要记录到CTIS以备决策者使用。层次分析法、模糊综合评价是常用的技术评价方法。
　　技术扫描、监测、预测和评价这四种CTIS工作模式之间有着密切的联系，预测和评价要以扫描和监测所得到的数据和信息为依据，扫描、监测的目标选择也要基于预测和评价所得到的结论。
　　
　　6　结语
　　
　　为了有效地开展企业技术竞争情报工作，需要建立一套集结构、流程、功能、方法、工具和工作模式为一体的CTIS。本文在总结前人研究成果的基础上，构建了CTIS的概念模型。CTIS应兼具组织网络、信息网络和人际网络的结构，遵循规划、搜集、分析、传递、应用和评价构成的操作循环流程，在适当的情报分析方法和工具的支持下，采用扫描、监测、预测和评价工作模式，实现环境监视、市场预警、技术跟踪、对手分析、策略制定和信息安全六大功能。由于这一概念模型尚未经过实践的检验，必定存在着很多缺欠和不足。因此，作者将今后的研究方向确定为将这一概念模型应用到不同规模、不同类型、不同行业的企业中去接受检验，以完善该模型的科学性和实用性。

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