国内外图书情报领域专利计量研究的对比分析|图书情报领域有哪些数据库

　　[摘要]选择CSSCI《中国社会科学引文索引》中1998-2008年图书情报领域的专利计量研究的文献数据和SCIE中1998-2008年国际前沿期刊Scientometrics发表的专利计量研究的文献数据，分别从作者共被引网络、关键词共现网络和作者合作群体网络三个视角，对比分析国内外专利计量研究的权威人物、研究领域和合作水平的差别，得出如下结论：与国外相比，国内专利计量研究的发展较晚；国内的作者合作程度不高；国内外研究领域区别较大。
　　[关键词]专利计量　权威人物　研究领域　合作水平
　　[分类号]G301
　　
　　在知识生产、知识创新中，专利代表了技术进步和强大的竞争优势，对企业发展和社会经济发展具有重大意义，对科技和经济的推动作用越来越大，尤其在高科技企业中专利起着举足轻重的作用，已成为企业价值不可忽略的部分。专利文献的定量研究，是文献计量学的重要组成部分。关于专利的计量研究能够更好地挖掘专利的潜在价值，为专利申请、专利开发、专利应用等提供必要的信息，具有重要的现实意义。而且从信息计量角度研究专利，对信息计量学本身也是一种拓展和应用。为此，本文选择图书情报学和科学计量学领域发表的专利文献计量领域的论文数据为样本，从不同角度对国内外的专利计量研究的状况进行了较为系统、深入的研究，以期得到一些有益的启示和借鉴。
　　在数据选择方面，遵循客观全面的原则。国内的CSSCI收录1998―2008年的数据，我们选择该时间范围内该库中“图书、情报与文献学”学科专利计量相关的数据；国外选择SCIE中的Scientometrics期刊发表的1998―2008年的专利计量相关数据，在时间上与国内一致。
　　为了对样本数据进行客观全面的分析，特选取参考文献作者被引频次、来源文献关键词出现频次及来源文献作者出现频次作为基本指标，再分别对每个指标构建共词矩阵，以图形直观呈现。采用的数据分析方法有词频分析、共词分析等。
　　
　　
　　
　　1　国内外专利计量研究的引文作者对比分析
　　
　　专利计量研究领域的高被引作者为领域作出了许多贡献，是这一研究领域形成、发展和成熟所不可或缺的推动力量。对比研究国内外专利计量研究的高被引作者，有助于我们了解领域的权威人物，进而通过了解这些学者的研究成果，了解领域的研究前沿。引文分析方法在计量学中占有举足轻重的地位，共被引分析最大的优势是它的客观性。通过引文作者共被引网络，我们也可以直观发现领域中合作密切的高被引作者，从而为专利计量产生与发展规律奠定基础。
　　
　　1.1　国外引文作者分析
　　通过对国外141篇文献中的4060条引文进行作者共被引处理，一共有1 587位作者，如表1所示：
　　选取词频大于等于15的作者作为代表人物进行作者共被引分析，并绘制作者共被引网络图谱，如图1所示：
　　可以看出，被引频次排在前三位的依次是：NARINF、MEYER M、OECD，被引频次分别是：142、129、59。被引频次越高，表明该作者的关于专利计量的文章被研究领域中其他作者引用的次数越多，也就表明该作者的论文质量越高。
　　
　　
　　选取被引频次大于等于15的作者，统计他们两两出现在同一篇文献的引文中的次数，就构造出了共词矩阵。
　　
　　1.2　国内引文作者分析
　　通过对国内220篇文献的1337条引文进行作者共被引处理，有574位不同的作者，如表2所示：
　　选取词频大于等于5的作者作为代表人物进行共被引分析，并绘制作者共被引网络图谱，如图2所示：
　　从表2可以看到，引文作者被引频次最高的是胡安朋和彭爱东，均达到12次；紧接其后的是马海群，被引频次是11；而包昌火和吴新银的被引频次也达到10。同国外引文作者分析方法一样，构建国内引文作者的共词矩阵，并绘制网络图谱。
　　
　　1.3 国内外引文作者频次及引文作者关系网络的对比分析
　　1.3.1 被引频次　选取国外的文献数和国内的文献数大体相近，但从文献中提取的引文数相距甚远，导致引文作者数也有很大不同。引文作者被引频次表中，国外引文作者被引的最高频次大约是国内引文作者被引最高频次的12倍。同样地，分别排在表1和表2同等位次的国外引文作者和国内引文作者的被引频次也大不相同，国外引文作者的被引频次普遍高于国内的。国外，被引频次大于等于15的引文作者有34位；国内的引文作者被引频次均小于15，大于等于5次的引文作者有23位。从而表明国内专利计量研究与国外相比还有很大的差距，国内文献引文数量大不如国外，引文作者数仅接近国外引文作者数的三分之一，同时国内专利计量研究高被引作者的被引频次远远低于国外专利计量研究代表人物。
　　
　　在中国专利计量研究中，国家知识产权局和中国专利局文献服务中心在引文作者被引分析中分别排第9位和第23位，而在国外，排在前34位的高被引作者均是研究者个人，分析其原因，国外专利计量研究已经发展到一定的成熟阶段，创新性强，可以凭个人力量进行研究并得出成果，而国内专利较难获取，专利计量研究较国外也有滞后，国家知识产权局和中国专利局文献服务中心是专利信息比较集中的机构，团体合作也较易出成果。
　　1.3.2　被引网络图 从直观角度看，在共被引网络中，国外作者共被引网络明显密集于国内。网络中的节点代表相应的引文作者，某一节点与其他节点的联系越密切，表明该作者的被引程度越高，这个高被引作者所发表的相应论文质量也就越高，该作者就能成为领域的权威人物。国内权威人物有胡安朋、张燕舞、彭爱东、刘平、吴新银等；国外权威人物有F，NARIN，H，ETZKOWITZ，M，MEYER，等等。
　　
　　2　国内外专利计量研究领域对比分析
　　
　　主要通过关键词来研究国内外专利计量研究的主要领域。关键词是文章中心意思的提炼，是用简短的几个词对文章内容的概括，让其他研究者能通过关键词准确识别文章的研究点。并且，通过关键词来识别文章研究点是简单可行的，提取关键词后，进行词频统计分析，就能够根据关键词词频的高低得出领域研究者普遍关注的研究热点。在此基础上，进行共词分析，就能够得到更为详尽的信息。通过联系紧密的几个关键词，就能对整个领域进行划分，了解热点研究领域，为该领域的规律研究和科学发展奠定基础。
　　
　　2.1 国外的研究领域分析
　　国外关于专利计量研究的141篇文献中共有222个关键词，出现的频次为562次，取频次大于等于5的22个关键词构建共词矩阵(见表3)，然后绘制高频关键词共现网络。
　　从表3可以看出，SCIENCE，INDICATORS，TECH－NOLOGY这三个关键词出现的频次最高，均不少于35，频次紧跟其后的是INNOVATION、PATENTS、 KNOWLEDGE、LINKAGE、STATISTICS及TRIPLE-HE－LIX等关键词，可见国外专利计量研究主要集中在这些领域，而统计分析法及引文分析法作为常用的计量方法也在专利计量研究领域应用普遍。科学、技术是专利中不可或缺的元素，指标可衡量专利技术和前沿科学研究的关系或影响强弱，而创新也是专利具有的特点。三螺旋是美国学者亨利?埃茨科威兹关于大学一产业一政府三螺旋创新模式的思想，三螺旋理论假定大学、产业和政府三个机构范围每个都可以“起其他机构范围的作用”，倡导一种新型的创新体制，以促进社会的创新能力。
　　国外专利计量研究主要集中在以科学、技术、知识、创新、工业及指标这些关键词组成的核心领域，而以统计、模式、模式统计、引文等关键词组成的词群反映了专利计量研究的方法，技术转移、体制、绩效、工业等关键词显示了专利应用成果的创新，如图3所示：
　　
　　2.2　国内的研究领域分析
　　国内关于专利计量研究的220篇文献中共有482个关键词，出现的频次为825次，同样地，取频次大于等于5的23个关键词构建共词矩阵(见表4)，并绘制高频词共现网络。
　　从表4中可以得出，专利信息、因特网／互联网／In－ternet这两个关键词出现的频次最高，分别为33次和30次。专利信息作为专利的内容载体是人们了解专利的主要方面，而在互联网越来越普及的时代，人们获取专利及专利信息的途径更多是通过互联网，因此，因特网／互联网／Internet成为专利计量研究领域出现频次高的关键词之一。同时，国内专利计量研究集中在专利分析、专利检索、专利数据库、专利情报等领域。专利文献是对专利信息的描述，专利检索也是人们进行专利计量研究必需的，专利数据库则是专利的统一存储，专利情报是将专利作为有特殊用途的专利信息，这些都是专利计量研究的重要领域。
　　图4反映出，专利、专利信息、专利分析是专利计量的核心领域，专利计量主要体现在对专利信息的分析。在专利信息和专利分析这两个核心词的周围也分布着几个零散的区域，它们也组成了专利计量研究的几个部分。互联网、专利检索、信息检索、检索方法等关键词表示专利获取的方法途径，美国专利、专利数据库、中国专利等关键词描述了专利的存在形式，专利分析、情报分析、专利地图等关键词是对专利的内容分析，也是专利计量的实质所在，其中专利地图是一种专利分析研究方法和表现形式，通过对专利文献中包含的技术信息、经济信息、法律信息的深度挖掘与缜密剖析，将蕴涵在专利数据内的大量错综复杂信息以各种视觉直观的图表形式反映出来，具有类似地图的指向功能。图4右上角开发利用、数据挖掘、技术创新、比较研究等关键词组成的领域体现了专利计量的深度。
　　
　　2.3 国内外专利计量研究领域的对比分析
　　2.3.1 关键词词频统计　表3和表4中大部分的高频词不相同，表4中出现的和表3中相同或意义相近的关键词仅有：技术创新、专利引文分析。引文分析方法、统计分析方法是专利计量研究的基本方法，并且国内外专利计量都关注研究的技术创新。我们知道，创新是促进学科或领域发展的唯一动力，要想进步，就要不断创新。
　　将表3和表4对比分析，不难发现，国内外专利计量研究侧重点不同。国外文献中出现频次排在前5位的高频词有：科学、指标、技术、创新、模式；国内文献中排在前5位的高频词有：专利信息、因特网、专利分析、专利文献、专利检索。可见，国外专利计量集中在技术创新领域，而国内则侧重如专利分析、专利检索等专利计量的基本理论方面。就国内外文献中排在第6位及后面的高频词看也可以得出同样结论，表3后半部分的关键词集中在应用性，表4后半部分的关键词仍然集中在专利计量研究本身。
　　国外在专利计量的理论技术上都比国内要有一定的优势。例如，创新一词在表3中高于其在表4中的位置，并且，在表3中，三螺旋一词以10的出现频次排在高频词表中第7位，而三螺旋理论是关于创新的理论，在专利计量研究的文献中出现如此频繁，可见国外专利计量对创新性的认识和应用明显强于国内。
　　2.3.2　关键词共享网络 图3中关键词之间的联系较图4更为密切。图3中各个关键词之间的连线纵横交错，每个关键词几乎和其他关键词都有联系，而图4中除了中心位置的关键词外，其他每个关键词仅和该词附近的关键词发生联系。图3中某两个关键词之间的联系线条数也多于图4中。可见，国外专利计量研究领域较国内广泛而成熟，各分支领域联系紧密。
　　图3中的核心词有：科学、工业、技术、知识、美国、指标和创新，图4中的核心词有：专利信息、专利文献和专利分析。国内外专利计量研究核心领域不同，国外的核心领域以科学技术创新为主题，尤其在美国发展更为成熟，而国内研究的核心领域以专利信息分析为主题。我们知道，核心领域代表一个学科研究的先进水平，专利计量研究最大的贡献不仅仅在于计量本身，更在于对专利信息的利用规律及应用研究，国内专利计量发展时间很短，所以仍停留在对专利信息的本身上，而国外早已步入对专利计量技术创新的研究上，在于如何结合实际更好地分析专利信息，实现其价值。从这一点看来，国外专利计量有很多值得我们学习的地方，我们要尽快将研究转移到以创新为主题的领域中，才能跟上国外发展的脚步，更方便地将专利技术成果应用到国家社会的发展进程中。
　　图3上部分的高频词有：体制、技术转移、工业、绩效等，这些词体现了专利的应用成果，表明国外专利计量研究注重研究成果在实际中的应用价值，而图4中没有集中体现专利应用的区域，因此，国外专利计量研究较国内更注重专利计量研究的实践作用。科学技术的发展水平最终要通过对实践的指导作用来衡量，将实用性重视起来，才能不断地修正科学理论方法中的不足，才能促进科学研究的发展。国内专利计量研究更多地将注意力集中在理论上，就不能获得像国外那样迅猛的发展。这也是对我们的启示。
　　
　　3　国内外专利计量研究的合作水平对比分析
　　
　　3.1 国外作者合作水平分析
　　国外的141篇文献中共有240位作者，出现频次为348次，其中排在前两位的作者出现频次分别为17次和10次，紧跟其后的是出现频次为5的三位作者，出现频次为4的作者一共有4位，出现频次为3的作者一共有13位，出现频次为2的作者一共有33位，剩下的作者出现频次为1。
　　取出现频次大于等于3的作者构建共词矩阵，并绘制作者合作网络图，如图5所示：
　　图5中出现了一个作者合作群和5个作者合作对，有三个作者没有与其他作者合作。其中唯一的一个合作群体由9位作者组成，该群体主要是对专利的参考文献进行分析。
　　
　　3.2　国内作者合作水平分析
　　国内220篇文献中共有288位作者，出现频次为 361次。其中，并列排在第1位的两位作者出现频次为6，分别是肖国华和张娴；出现频次为5的作者有两位，分别是方曙和杨祖国；出现频次为4的作者有3位；出现频次为3的作者有6位；出现频次为2的作者有34位；其余的作者出现频次均为1。
　　考虑到频次大于等于3的作者仅有13位，取频次大于等于2的作者构建共词矩阵，并绘制作者合作网络图，如图6所示：
　　图6中有一个小的作者合作群和三个作者合作对，其余的作者均没有和其他作者合作。该合作群体由5位作者组成，且作者间的两两联系没有图5中的密集，群体中的作者主要研究专利分析方法、专利地图等。
　　
　　3.3 国内外专利计量合作水平的对比分析
　　3.3.1 作者发文量　通过对比分析可以看出，国外作者的发文量明显高于国内作者。就单个作者的发文量来说，国外作者发文量最大的为17篇，而国内发文量最大的仅为6篇；而从国内外发文量排名看来，发文量相同的国内外作者，在各自的发文排名中不同，国外作者的排名要低于国内，表明国外发文量高于国内。
　　3.3.2　作者合作网络　与图5相比，图6中孤立的节点较多，整体比较零散，建立的联系线也较单一，表明国内专利计量作者合作度不如国外高。我们知道，作者的合作程度越高，信息交流就越广泛，也就更加促进知识的传播，有利于科研学术的发展。
　　
　　4　结论
　　
　　通过以上对专利研究的计量分析，我们发现，专利计量已经成为计量学的一个重要分支。与国外相比，国内的专利计量研究起步较晚，发展尚不够成熟。国外专利计量文献中作者的发文较国内无论是从质量还是数量上都有着一定的优势，而从作者合作方面而言，国内的作者合作程度不高，这在一定程度上也影响了作者发文的数量和质量，因此，我国要想稳步发展并赶上国外，就要加强学术合作和交流。同时，国内外专利计量的研究领域不同，这点也可以通过高被引作者中的代表群体和作者合作前沿中的群体所研究的主题得到体现。国外研究主题围绕着科学、技术、创新及三螺旋等展开，而国内主要停留在专利分析等理论方法的主题上。总之，在图书情报学的专利计量研究领域，我们要向国外学习，找到自身的不足，不断改进，争取早日赶上国外专利计量研究水平。

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