天科工【2020】21号2020年度项目督查工作及内审计划
发布时间:2020-11-19 来源: 工作总结 点击： 
天津天科工程监理咨询事务所发文稿纸 ( 通知 ) 标
题 2018 年度项目督查工作及内审计划 主
送
各项目监理部
抄
送
合同部、综合部、财务部、市场开发部； 是否需要保密
[否] 保密 理由
/ 主题词
密
级
紧急
程度
编
号
[201 ]
号 份数
承 办 部 门
工程部 部 门 核 稿
会
签
综 合 部 核 稿
拟 稿
张献 分管副所长 意见
签
发
校
对
排版
盖章
分发
附
件
页数
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天津天科工程监理咨询事务所文件
天科工〔2018〕21 号
签发：杜仲凯
2018 年度项目督查工作及内审计划
一、督察及体系审核组成员：
督察组组长：杜仲凯； 督察组成员：张献、现场总监理工程师； 注：现场总监理工程师参与督察工作是指根据督察工作的需要和加强总监理工程师之间的沟通、交流学习，将在本年度督察工作中选取现场总监理工程师参与督察工作。现场总监理工程师将根据督察计划和各总监监理项目及其他方面的因素综合选定，在本年度督察过程中实行轮换制。
二、督察及体系审核范围：
在监全部工程项目监理部，督察覆盖辽宁区、河北区、天津区、山东区、江苏区、福建区、广东区、海南区、重庆区、安徽区、河南区共 11 个大区、20 多个在建项目以及监理所五大职能部门，2018 年督察期间新增的监理合同将另行安排督察内审计划。督察及三大体系内审工作以监理合同为单位，力求达到督察项目覆盖率 100%，并做到有的放矢，重点对新开项目及以往督察中发现问题较多的项目进行检查。
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三、督察及体系审核内容：
各项目监理部和监理所职能部门，将以三大体系文件、现行水运工程施工监理规范（JTS 252—2015）和水运工程质量检验标准及其他现行国家行业规范、天科监理所水运工程施工监理作业指导书、安全监理作业指导书、资料员参考手册为主要依据，重点督察审核监理工作程序符合性、文件的完整性、过程的可追溯性、QHSE 体系运行情况等。
四、督察及体系审核过程：
督察工作从合同部提交新签合同文本之日起（合同由计划合同部签订合同后提供复印件）开始介入，至工程竣工后人员全部撤离、归档资料按当地质监部门或业主要求整理完成提交后同时提交一份上报工程部为止，督察组进驻每个项目之前提供一份书面形式的汇报材料（主要内容为工程质量安全部分），项目负责人应提前准备相关书面材料每月收集项目统计报表、项目监理月报对项目进展情况进行跟踪，期间配合年度督察工作进行复查。每次督察后整理得出《督察评分表》、《内部审核报告》、《督察检查情况反馈报告》，对项目监理工作督察内审意见上报主管领导，抄报检查项目。单个工程竣工验收后汇总项目实施期间督察资料，作为监理工作评分考核依据，并进行归档。督察检查中发现有重大隐患的及时上报给监理所主管领导，并对该问题进行重点监控，直至消除。
注：书面形式的汇报材料一般内容除准备后附相关表格内容
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外还应将本项目近期工作进度，施工质量自评和业主施工方关于相关内容的往来书面文件等相关资料。
五、督察及内审工作频率要求：
1.各项目年度督察内审不少于一次； 2.对于新开工或技术复杂，难度大的项目适度增加次数； 3.对于急需解决问题项目随叫随到； 4.对施工过程中出现问题的处理情况进行检查。
附件：
1.督察内审流程图和检查工作程序图； 2.项目监理部工作检查及改进计划表； 3.内部审核报告 4.2018 年督查检查和年底考核计划
天津天科工程监理咨询事务所
2018 年 3 月
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件 附件 1 ：督察内审流程图：
开始 合同部将合同文本、综合部将项目监理部组织机构人员抄送工程部 工程部将该项目纳入督察内审范围编制督察内审计划，报总工审核 计划可行？ 督察内审小组按计划进行督察内审 依据文件：
1.三大体系文件； 2.水运工程施工监理规范； 3.天科监理所作业指导书、安全监理作业指导书、资料员参考手册； 4.监理合同； 5.交通运输部下发的相关文件； 输出督察内审相关报告报总工审核 审核通过？ 总工签发，工程部经办，发送被督察内审项目监理部，文件抄报监理所所长 修改报告 项目监理部按要求整改 工程竣工验收，并按要求上报归档资料给业主及工程部 结束 下一次督察内审进行整改效果验证 是 否 是 工程部将督察计划提前 7 天发送项目监理部 项目部监理部接到通知后，在督察小组到来之前根据检查文件提前进行自查 自查后填写文件：
1. 项目监理部工作检查及改进计划表； 2. 职业健康、安全、环境管理体系内部审核表。
督察内审小组到达项目；听取项目总监介绍工程概况及工程进展情况，汇报自查结果，上交自查报告。
自查后，准备一份书面形式的汇报材料并发送至督察小组成员手中 否
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督察检查工作程序图：
总监介绍项目工程概况及施工进度情况 一、工程概况； 二、质量监理工程开展情况 1.分部分项工程划分及完成情况； 三、安全监理工程开展情况 四、本工程监理重点、难点及对策； 五、平行检验进行情况。
施工现场的外业检查 监理资料内业及 HSE 检查 填写内部质量审核报告、HSE 内部 审核报告 督察小组对不合格项陈述 被督察项目监理部总监承诺不合格项纠正措施，并签署意见 形成督察检查报告 一、工程概况； 二、该监理部工程形象进展情况； 三、不合格项陈述； ………… 发送督察组长审核，并形成督察工作总结 合格？ 是 发送被督察项目监理部，抄送所领导 否
件 附件 2
项目监理部工作检查及改进计划表 分表一：开工准备阶段的资料（2018 年）
项目 检查内容 检查记录 整改计划 1 、来源于监理部 1 、工程监理企业资质证书、企业法人营业执照（复印件加盖单位公章）
2 、建设工程委托监理合同（复印件）
3 、总监理工程师任命函及项目章启用函（总监理工程师任命通知书）
4、 、 监理规划（所技术负责人审核、建设单位认可；监理内容应符合新规范要求且应根据本工程的特点及施工内容进行编制；监理规划的格式应满足监理所的要求）。
注：监理规划内容应当遵循建设工程的运行规律，随着建设工程的展开不断地补充，修改和完善，“监理规划的作用主要体现在：（1）监理规划是一个企业对外展示自己实力的一面镜子；（2）作为业主确认监理单位履行合同的依据；（3）作为监理主管部门对监理单位监督管理的依据；（4）指导项目监理部全面开展监理工作；（5）作为监理单位的重要存档资料。
5 、安全监理规划（根据平安工地考核办法的要求需要单独编制安全监理规划）
注：安全监理规划的编制内容见工程部 2016【04】文件 6则 、专项监理实施细则（专项监理实施细则的编制内容应符合规范要求且应结合专业工作特点进行编制，具有可操作性，专项监理实施细则的格式应满足监理所的要求）； 注：项目监理部应对下列工程编制专项监理实施细则：（1）危险性较大的工程；（2）采用新技术、新工艺、新材料和新设备的工程；（3）专业性强、技术复杂、施工难度大，且施工单位编制了专项施工方案的工程。
7则 、安全监理实施细则（安全监理工作内容；安全监理工作目标；项目监理部监理人员安全监理职责；安全监理工作程序；安全风险分析、隐患排查及监理控制措施；安全监理资料。）
8案 、旁站监理方案（旁站交底内容应满足规范内容且应经总监理工程师审批，专业监理工程师应对旁站人员进行书面交底，专业监理工程师和旁站人员应在旁站书面交底记录上签字）
注：旁站监理是对完工后无法或难以进行检验并确认其质量的工序或部位施工，项目监理人员应
项目 检查内容 检查记录 整改计划 进行全过程旁站。
9案 、平行检测方案（平行检测包括材料试验平行检测、检验批验收平行检测、混凝土结构实体构件平行检测。目前主要做的是材料和检验批验收平行检测，混凝土结构实体构件的平行检测根据当地要求，有要求就做，没有要求可以不做。）
注：项目监理部应按现行行业标准《水运工程质量检验标准》（JTS257）的要求进行见证取样或平行检验，平行检验频次应为施工单位抽样检验频次的 5%～10%。
10 、图纸会审有关记录、设计交底会 议纪要（图纸会审应包括施工单位会审意见，监理单位会审意见，汇总后提交建设单位转设计单位，设计单位在设计交底会上应有针对性予以回复，此处涉及 3 份文件：施工图会审意见汇总表、设计交底会议纪要、设计交底会议纪要附件。若直接使用图纸会审相关文件时，图纸会审记录应加盖参建单位的公章和项目负责人员签字，否则设计单位应出相应的变更文件。）
11 、测量控制点的移交（项目监理部应在合同约定的期限内，组织将建设单位提供的测量控制点及其书面资料向施工单位进行移交，并办理相关手续。测量控制点移交时应填写交接桩记录单。交接桩记录单见资料员手册）
12 、第一次工地会议纪要（第一次工地会议应在工程开工前进行。第一次工地会议应由项目监理部组织召开，建设单位主持。建设单位代表、施工单位项目负责人、总监理工程师及相关人员应出席会议。第一次工地会议纪要的内容应满足规范要求。）
13、 水运工程施工现场质量管理检查记录表、施工环境保护管理体系检查记录表、施工现场安全生产管理体系检查记录表（检查内容应满足规范要求且留有相应的文字资料）
注：质量、安全、环境检查记录表建议附在工程开工令后面。
14 、开工令（总监理工程师应组织专业监理工程师审查工程开工报审表及相关材料，具备开工条件时，应由总监理工程师签署意见，并报送建设单位审批后，总监理工程师签发工程开工令。工程开工具备条件应满足规范要求。）
15 、项目监理部的标准化布置（铜牌；监理人员岗位职责、规章及制度已上墙；监理部办公室内晴雨表、工程平面图、工程进度形象图、工程量统计表等已上墙；监理仪器设备摆放整齐和使用
项目 检查内容 检查记录 整改计划 台账等内容）
注：具体参照天津天科工程监理咨询事务所监理项目管理综合考核评价办法附表 8 项目监理部日常生活工作状态考核评分表内容。
16 、监理部内部管理制度制定及执行情况（总监巡视制度、监理部定期内部学习及培训制度、监理人员巡视及旁站制度、安全监理工作制度等）
注：具体参照天津天科工程监理咨询事务所监理项目管理综合考核评价办法附表 8 项目监理部日常生活工作状态考核评分表内容。
2 、来源于 业主 1 、工程地质、水文地质勘查报告（监理部应尽可能多地收集此类文件，在施工图审查、设计交底会、施工组织方案审批过程中详细阅读、使用。）
2 、工程施工蓝图及设计说明书（施工图及设计说明书由建设单位提供，监理部应建立相应台帐，登记所有的图名、图号，尤其注意版本的使用，防止错用作废版本。）
3 、施工招投标文件及施工合同 （按规定应由建设单位提供，实践中多由施工单位提供，施工单位提供存在文件使用错误后的责任归属问题，此处为 3 份文件，1 份为招标文件，1 份为投标文件、1 份为施工合同，实践中多仅提供施工合同。）
4 、建设单位下发的通知类文件（实践中建设单位经常下发各类以提醒、免责为目的的通知、函件，监理部应做好接收、存档工作，并及时回复，回复意见应同步留一份）
5件 、工程设计变更文件（设计变更一般发生在施工过程中，但也有开工前根据图纸会审意见做出设计变更的，按施工图的相关规定处理即可。）
项目 检查内容 检查记录 整改计划 3 、来源于施工单位 1 、施工分包合同、相关定货合同（分包商资格需要监理部审批，审批时一定要注意不得违反国家关于分包的相关规定，包括主体工程不得分包、分包合同总额不得超出一定比例等。当有分包工程时，在其开工前，项目监理部应审核分包单位资格，经总监理工程师签署审核意见后，报送建设单位审批；检查施工单位和分包单位之间的施工安全生产协议书。）
2 、施工单位项目组织机构及人员资格报审表（项目组织机构及项目负责人任命函；项目组织机构框图；现场主要管理人员分工；相关人员资格证明材料复印件；施工单位资质、营业执照、安全生产许可证报审。）
3 、单位/ 分部/ 分项工程划分（项目监理部应参加由建设单位组织的对单位工程、分部工程、分项工程和检验批的划分，并应根据确定的划分结果进行工程质量控制和质量检验。）
4、 、 施工组织设计报审表（施工组织设计审核意见，应经总监理工程师签认后报送建设单位审批。对规模较大、施工工艺复杂、不具备一次性编制完成施工组织设计条件的工程，经总监理工程师同意，其施工组织设计可分阶段编制报审。施工组织设计的编制内容应满足规范要求）
5、 、 施工方案报审表（施工方案的审核内容应满足规范要求；采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程的专项施工方案审核时，项目监理部应要求施工单位提供证明其达到设计与质量验收标准的有关材料；在工程实施过程中，若施工单位对已审批的施工方案进行调整，项目监理部应要求施工单位在调整实施前重新报审；施工方案的审核意见，应经总监理工程师签认后报送建设单位审批；必要时，应要求施工单位组织专题论证。）
6 、施工单位试验室的检查（当施工单位自行建立工地试验室时，对施工单位工地试验室的审查应包括下列主要内容：工地试验室在工程所在地的水运工程质量监督机构备案登记情况；工地试验室的母体资质、授权开展的试验检测项目、试验人员的资格等情况；工地试验室试验设备的规格、数量及计量检定情况；工地试验室场地、环境情况；工地试验室管理制度。当施工单位拟将试验或检测工作对外委托时，审查应包括下列主要内容：拟委托试验检测单位的营业执照、资质证书、计量认证证书；资质证书核定的试验或检测范围是否涵盖拟委托的试验检测科目。）
7测 、测量控制点复测（项目监理部应督促施工单位对建设单位提供的测量控制点进行复核，对施工单位复核测量成果进行审核；建设单位提供的测量控制点资料有误时，项目监理部应通知建设单
项目 检查内容 检查记录 整改计划 位予以更正）
8划 、总资金使用计划（项目监理部应审核施工单位报送的总资金使用计划和年度资金使用计划，审核其与工程施工进度计划的匹配性、与合同的符合性，签署审核意见后报送建设单位审批。）
9划 、施工总进度计划（项目监理部应审核施工单位报送的工程施工总进度计划，经总监理工程师签署审核意见，报送建设单位批准后实施；专业监理工程师应对施工单位报送的年度、季度、月度等阶段性工程施工进度计划进行审核，签署审核意见，经总监理工程师批准后实施。工程施工进度计划报审表应符合监理规范要求。）
10 、专项安全施工方案（对危险性较大的分部分项工程，项目监理部应要求施工单位按规定编制并报送专项施工方案，并附安全验算结果，必要时应要求施工单位进行安全风险评估，并附专家论证意见。专项施工方案应经项目监理部审核并报送建设单位批准后实施。）
11 、安全应急预案（项目监理部应审查施工单位报送的安全生产应急预案，安全生产应急预案应经施工单位安全部门负责人和技术负责人审批；如防突风安全应急预案、防雷暴安全应急预案、防台安全应急预案等，应根据本工程的特点进行编制）
12 、材料/ 构配件/ 设备报验表【工程开工之前应要求施工单位把主要仪器、机械设备、原材料以材料/设备/构配件报验单的形式进行上报，专业监理工程应进行审核；原材料/构配件进场前应填写原材料（构配件）进场验收记录（通用），见《水运工程质量检验标准》表 K.3.0.3-2，此表后面应相关的证明材料，如出厂合格证、试验检测证书等内容。现场所用的材料、构配件、机械设备应和所报材料一致】
13 、大、中型施工机械和船舶设备进退场报审表（项目监理部应要求施工单位报送拟进场施工的大、中型施工机械和船舶设备资料并予以审查，对设备实物与资料符合情况进行核查，经项目监理部审核同意后，施工单位方可进场使用；大、中型施工机械和船舶设备审核内容应符合规范要求；承包单位进场施工机械、船舶、设备台账见资料员手册附录 5）。
14审 、特种作业人员报审（具体表格规范没有规定，可以用工程业务联系单上报，也可以自拟表格，但应得到质监站和建设单位同意。）
15 、工程开工报审表（工程开工条件应符合规范要求。）
分表二：施工过程中的资料
项目 检查内容 检查记录 整改计划 1 、工程质量控制资料 料 1 、现场文件资料应分类设置，并保持整齐干净，设置有目录或台账（电子版本就行）；来往文件设置应有收发文台账。
2 、监理部的测量和试验检测设备使用应设置有台帐，使用后应做好详细记录，测量和试验检测设； 备应定期检查，确保设备符合要求；（测量和试验检测设备使台账见资料员手册附录 5）
3测 、施工测量控制网与基线复测（监理部应对施工控制测量成果报验单进行核查（核查内容应符合规范要求），并对施工测量控制网与施工基线测量成果进行审核和现场复测，留有相应的复核记录；测量台账见资料员手册附录 5）
4 、周例会和专题会议纪要（项目监理部应根据合同文件约定和工程特点，组织或主持工地会议。工地会议应由专人记录，并形成会议纪要，会议纪要应由会议主持单位负责起草，并经与会各方代表会签确认后下发。专题会议应符合下列规定：项目监理部应根据工程需要、有关单位提议或要求，组织召开专题会议，及时协调或研究解决施工中出现的涉及工程质量、进度、安全、施工环境保护、变更、索赔、争议等方面的专项问题；专题会议应由总监理工程师、总监理工程师代表或专业监理工程师主持，施工单位及相关方代表和有关人员应参加会议，必要时可聘请有关专家参加会议。周例会和专题会议纪要提出的要求，应施工单位及时闭合。）
5单 、监理通知单及监理通知回复单（项目监理部发现施工存在质量问题或质量隐患时，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改，整改完毕后应向项目监理部报送相应的监理通知回复单，项目监理部应进行复查并签署意见。监理通知提出的质量或安全问题时，应附相应问题照片。若监理通知单位要附件时，附件部分要盖项目监理部章。）
6单 、监理工作联系单（项目监理部与建设单位、施工单位书面工作联系用此表格；监理工作联系单一般情况下是不需要回复。）
7 、监理工作月报（项目监理部每月向建设单位提交的分析总结工程实施和监理工作情况的报告；监理工作月报的内容应符合规范要求；总监理工程师组织编写监理工作月报；）
项目 检查内容 检查记录 整改计划 8录 、旁站监理记录（旁站是指对完工后无法或难以进行检验并确认其质量的工序或部位施工，项目监理人员应进行全过程旁站。旁站监理人员应填写旁站记录表，主管专业监理工程师应对旁站记录进行审阅签认；旁站过程中应留下相应的影像资料。）
9志 、监理日志（监理日志由总监理工程师指派专业监理工程师填写，按月装订成册，总监理工程师或总监理工程师代表审阅；对巡视发现的问题、处理意见和处理结果等，项目监理部应如实记录在监理日志上。
若是每一个专业监理工程师每天都写监理日记且总监进行审阅签字，可以 不用单独写监理工程师巡视记录，如果没有，应写监理工程师巡视记录 。巡视过程中应留下相应的影像资料。）
10录 、总监理工程师巡视记录（为了加强总监理工程师对现场的管理特制定总监理工程师巡视记录，总监理工程师巡视记录见资料员手册附录 2）
11 、平行检测台账和见证取样台账（监理部应按《水运工程质量检验标准》（JTS257）的要求进行见证取样或平行检验，平行检验频次应为施工单位抽样检验频次的 5%～10%；平行检测台账、见证取样台账和材料报验单，三者之间应保持统一；平行检测台账和见证取样台账见资料员手册附录 5。）
12 、工程暂停令和复工令（发现施工存在重大质量隐患时或质量事故时，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求施工单位采取措施，消除质量隐患或责令施工单位采取保护事故现场、积极抢救人员和财产、防止事故扩大的相关措施，并按有关规定上报。存在有重大质量隐患时施工单位无正当理由拒不执行监理指令或不按指令要求进行整改的，项目监理部应及时向建设单位书面报告，并有权拒绝进行工程计量。对施工单位整改完成后上报的复工报审材料，项目监理部应进行复查，复查符合要求的，总监理工程师应及时签发工程复工令。）
13 、重大安全/ 质量隐患报告书（现施工存在重大质量隐患时，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求施工单位采取措施，消除质量隐患，施工单位无正当理由拒不执行监理指令或不按指令要求进行整改的，项目监理部应及时向建设单位书面报告。）
14 、监理检验批质量检验记录表（应按施工单位上报的检验批质量检验记录表检查的 5%～10%进
项目 检查内容 检查记录 整改计划 行平行检测；监理检验批质量检验记录表的格式见资料员手册附录 4。）
15 、分项工程开工报审表（施工方案或专项施工方案已审核签认；管理人员已到位；劳动力按计划已进场；船舶、机械设备及仪器已准备齐全；必要的施工材料已备齐；上道工序已验收合格。）
16 、检验批/ 隐蔽/ 分项工程报验单（检验批/隐蔽/分项工程报验资料应与分部分项工程划分保持一致；建议隐蔽工程、检验批工程、分项工程分开进行报验；隐蔽工程验收记录应附简图和原材料试验检测编号；检验批中监理抽查实测值建议把实测值和偏差值都写上，若当地质监站同意可以直接写偏差值；施工过程中应留下相应的影像资料。）
17 、混凝土强度评定资料（混凝土强度的评定验收应分批进行。同一验收批的混凝土应由强度等级相同、配合比和生产工艺基本相同的混凝土组成。对现浇混凝土结构构件，宜按分项工程划分验收批；对预制混凝土构件，宜按月划分验收批。
对同一验收批的混凝土强度，应以该批内按规定留置的所有标准试件组数强度代表值，作为统计数据进行评定，除非查明确系试验失误，不得任意抛弃一个强度代表值。）
18 、分部工程报验单（分部工程完工，施工单位应在该分部工程所有分项工程检验合格后，及时向项目监理部报验，总监理工程师应及时组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行检验，检验合格后签认分部工程质量检验记录。）
19 、施工月报（项目监理部应要求施工单位没有按时上报施工月报。）
20 、工程业务联系单（项目监理部应审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理部应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计修改方案的专题会议。施工单位提出工程变更申请可填写工程业务联系单。）
21 、质量通病治理方案（质量通病治理方案主要指混凝土质量通病的治理，混凝土构件施工前应要求施工单位进行上报，项目监理部应要求施工单位按此方案治理混凝土通病。）
22 、材料/ 构配件/表 设备报验表（施工过程中的原材料、设备、构配件报验，此报验单应与相应台账保持一致；若未在现场进行混凝土构件的预制，在混凝土的构件出运过程中应留下相应的文字记
项目 检查内容 检查记录 整改计划 录，如预制构件出运交接单。）
23 、质监站和建设单位的来文【质监站下发的监督意见书和建设单位下发的文件，项目监理部应进行归档，有需要监理部进行回复的应及时进行回复；质监站下发的监督意见书和建设单位下发的文件，项目部应发送至监理所工程部一份（电子版）】
2 、工程进度控制资料 料 1 、年度/ 季度/ 月度进度计划报审（专业监理工程师应对施工单位报送的年度、季度、月度等阶段性工程施工进度计划进行审核，签署审核意见，经总监理工程师批准后实施。年度/季度/月度进度计划审核内容应符合规范要求。）
2、表 施工进度计划（调整）报审表（项目监理部对施工单位调整工程施工进度计划的管理应符合规范要求；由于施工单位原因造成工程进度延误，在总监理工程师签发监理通知单后，施工单位未有明显改进，可能导致工程难以按合同节点工期或总工期要求完成时，项目监理部应及时向建设单位提交书面报告，并按合同约定处理。）
3制 、施工进度计划的过程控制（监理人员应对施工单位资源投入、工程是否按计划进行等工程实施进展情况进行跟踪检查，并做好相关记录；项目监理部应按建设单位项目管理要求审核与工程进度有关的报表，并将工程实际进度与计划进度进行比较和分析；当实际进度与计划进度出现实质性偏差时，项目监理部应督促施工单位及时采取相应的整改措施；当关键路线工期滞后时，总监理工程师应签发监理通知单，要求施工单位采取保证合同工期的措施，并向项目监理部报送相应的监理通知回复单，项目监理部应检查有关措施的落实情况并签署意见；项目监理部应通过工地例会、有关工程进度的专题会议等形式，协调解决影响工程进度的有关问题。）
项目 检查内容 检查记录 整改计划 3 、工程造价控制资料 料 1制 、工程计量控制（工程计量的方法和时限应按合同文件约定执行；专业监理工程师应按合同文件约定核实和签认实际完成的工程量；项目监理部对施工单位填报的工程量有异议时，应要求施工单位在合同约定的时限内与专业监理工程师共同核实，施工单位不按要求参加核实的，以项目监理部审核签认的工程量为准；质量验收不合格、报验资料不全、或与合同文件约定不符的工程不得计量。）
2理 、工程款支付的管理（总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位的工程款支付申请，审核后签发工程款支付证书，报送建设单位核准支付；工程进度款的支付应以当期的工程计量为依据，并应包含经项目监理部和建设单位审核签认的当期工程变更和索赔费用。工程款支付报审表和工程款支付证书应符合规范要求；工程款支付台账见监理所资料员手册附录 5）
3制 、工程变更费用控制（工程变更费用控制应符合规范要求；因物价和费率调整等原因引起的工程费用变化，项目监理部应按合同文件约定的程序和原则进行审核确认。）
4 、工程安全控制资料 料 1 、项目监理部设置安全监理工程师，建立安全监理工作制度，明确各级岗位安全监理职责。
2、 、 总体风险评估报告和专项风险评估（ 工程开工前，应按要求检查施工单位的施工组织设计是否满足建设单位的总体风险评估报告，相应的检查记录应留有文字记录。各监理部应检查专项风险评估审核和报备程序是否符合要求。对重大致险因素检查施工单位建立的日常巡查、施工监测、预警预防、定期报告等相应的制度和落实情况，检查记录应留有文字资料。）
3记 、安全监理日记（安全监理工程师应将施工安全监督检查情况按时记入安全监理日志，总监理工程师或总监理工程师代表应对安全监理日志进行审阅并签认。安全监理日志的格式应符合规范要求。安全监理日志填写安全监理巡视内容和安全检查内容，安全监理巡视内容应符合规范要求。）
4报 、安全监理月报（项目监理部应单独编制安全监理工作月报或在监理工作月报中编入安全监理工作的有关内容。）
5录 、安全生产管理记录（进场作业人员安全教育培训记录、安全生产技术交底记录、现场安全检查和整改复查记录、安全生产会议记录；安全检查台账见资料员手册附录 5；现场安全生产管理应留下相应的影像资料。）
项目 检查内容 检查记录 整改计划 6 、和安全有关的专题会议纪要（安全监理工程师应参加工地例会及与安全监理有关的专题会议，会上应对施工单位安全生产管理情况进行评述，对施工单位安全管理工作提出要求。）
7 、安全培训记录（各项目监理部应采用定期或不定期的方式组织监理人员进行学习；新进单位的员工，各项目总监和安全监理工程应组织进行安全教育培训，安全教育培训内容应符合监理所三级教育培训要求。）
8、 和安全有关的监理通知单及监理通知回复单 9 、和安全有关的监理工作联系单 10 、各类演习记录（重点包括影像资料，落水消防与施工单位一起演习穿监理工作服及安全帽留影像资料。以上本类文件统一建立工程安全控制管理台帐。
11 、安全事故的处理（发生安全事故时，总监理工程师应立即向施工单位下达工程暂停令，并责令施工单位采取措施，积极抢救人员和财产，防止事故扩大，同时向建设单位和有关主管部门报告；项目监理部应积极配合有关部门进行安全事故调查和事故原因分析，参与并配合事故处理。）
5 、工程合同管理资料 料 1 、施工合同、分包合同、监理合同、检测合同等，集中管理； 2理 、项目监理部对工程暂停及复工管理（总监理工程师下达工程暂停令的情况应符合规范和合同要求；工程暂停令的格式应符合规范要求。）
3理 、项目监理部对工程变更的管理（项目监理部对工程变更的处理应符合规范要求；工程变更费用报审表的格式应符合规范要求。）
4理 、项目监理部对费用索赔的管理（项目监理部对费用索赔的处理应符合规范要求；索赔意向通知书的格式应符合规范要求。）
5理 、项目监理部对工程延期的管理（项目监理部对工程延期的处理应符合规范要求；工程延期报审表的格式应符合规范要求。）
6理 、项目监理部对工程违约的管理（项目监理机构对施工单位违约行为应及时签发监理通知单，督促施工单位整改，施工单位无正当理由不履行合同责任的，项目监理机构应通知建设单位，由施工单位按合同相关条款承担违约责任；项目监理机构发现分包单位的施工严重不符合设计要求或
项目 检查内容 检查记录 整改计划 施工合同约定时，应要求施工单位解除与分包单位的合同关系，并由施工单位将分包单位清退出场；施工单位对建设单位违约行为按合同约定程序通知项目监理机构或提出书面索赔时，项目监理机构应按合同约定处理。）
分表三：施工验收阶段的资料 项目 检查内容 检查记录 整改计划 监理部阶段性总结记录 1 、工程交工申请表（工程验收与质量检验记录；工程质量控制资料核查记录；工程观感质量评价表；工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；施工工作总结等）
2； 、监理工作总结；（监理工作总结的编制内容应符合规范要求）
3； 、质量评估报告；（质量评估报告的编制内容应符合规范要求）
4 、工程质量保修书 5 、交工验收证书； 6 、水运工程质量鉴定书； 7 、项目评定书：
件 附件 3
内 部 审 核 报 告 编号：
一、审核组成员、审核日期、受审核部门参加人：
二、内部审核综述：
三、不合格项陈述；
审核组长：
四、不合格项纠正措施：
部门负责人：
五、纠正措施验证：
审核员：
件 附件 4
2018 年督查检查和年底考核计划 序号 区域 总监/总监代表 项目名称 项目状态 上半年督查计划 下半年督查和考核计划 1 天津 郗坤 渤海水产资源增殖站填海造陆工程项目 暂停施工
5 月 8 日 11 月 15 日 2 柴冰 天津港大沽口港区粮油区 6、7 号通用泊位工程 在建 5 月 7 日 11 月 14 日 3 天津港大沽口港区东、北防波堤潜堤段工程施工监理项目 在建 4 天津港 10 万吨级大沽沙航道扩能工程 待建 5 赵海升 天津南港工业区东防潮堤二期工程-红旗路南段（监理）
在建 5 月 9 日 11 月 16 日 6 山东 李长勋 青岛港董家口港区港投通用泊位一期、二期工程 在建 4 月 26 日 10 月 26 日 7 青岛港董家口港区海业摩科瑞通用码头（北一突堤 3#、4#泊位）工程 在建 8 青岛港董家口港区港投万邦矿石码头工程后方堆场监理工程 在建 9 青岛港董家口港区铁路装车配套工艺流程工程土建及工艺设备安装工程 在建 10 万长青 济宁港梁山港区寿张集作业区一期工程 在建 4 月 16 日 10 月 16 日 11 张义佐 东营港广利港区客滚码头疏港路工程 暂停施工 待定 10 月 27 日 12 东营港广利港区陆域形成工程（汽车零部件物流园、通用泊位三期、客滚泊位区）
暂停施工 13 李天一 日照港岚山港区北作业区#3 泊位堆场工程 在建 4 月 25 日 10 月 25 日 14 江苏 苏玉明 镇江港扬中港区兴隆作业区圣灏通用码头工程 在建 待定 10 月 24 日 15 王永楼 南通港如皋港区长源通用码头工程 在建 4 月 24 日 待定 16 马宝军 南通港通海港区中作业区通海港口有限公司一期陆域工程 I 标段 在建 4 月 23 日 10 月 23 日
17 南通港通海港区中作业区通海港口有限公司一期码头陆域工程 II标段 待建 18 福建 鲁彬 福州港松下港区防波堤二期工程 待建 4 月 21 日 10 月 21 日 19 张荣广 泉州湾港区锦尚作业区 2#泊位扩建及 4#泊位工程项目监理部 待建 4 月 20 日 10 月 20 日 20 泉州港深沪湾港区梅林作业区梅林码头改扩建工程 在建 21 重庆 罗江川 重庆港龙头作业区一期工程 在建 待定 11 月 6 日 22 鲁彬 重庆港龙头作业区二期工程 在建 23 陈绍科 重庆港武隆港区白马作业区货运码头工程（件杂货泊位）监理 在建 待定 11 月 7 日 24 广西 王玖成 广西钦州市丝螺港避风锚地升级改造项目监理 在建 待定 待定 25 广东 广东省茂名水东湾清淤整治项目 在建 待定 待定 26 安徽 成志文 顺安河航道整治工程 在建 4 月 18 日 10 月 18 日 27 河南 戴勇 淮河淮滨至息县航运工程淮滨段建设项目航道工程 在建 4 月 17 日 10 月 17 日 28 河北 吴加宝 黄骅港大宗散货物流园区煤炭堆存工程项目监理部 暂停施工 待定 10 月 29 日 29 辽宁 周光明 Ⅰ标段-金龙湾水上旅游项目 E 西区填海工程；Ⅱ标段-金龙湾水上旅游项目 E 东区填海工程 在建 5 月 10 日 待定 注：新开项目和待定项目根据工程建设情况，确定相应督查和检查时间。
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