知识流程外包研究进展 甲方外包工作内容

　　摘要　知识流程外包正日益受到我国政府和企业的重视，同时学术界对它的研究也逐渐增多。通过对知识流程外包相关文献的梳理与分析，从知识流程外包的内涵、分类、模式、风险和发展研究五个方面对国内外知识流程外包的研究现状进行述评。
　　关键词　知识流程外包　服务外包　研究进展
　　分类号　G350
　　
　　作为一个崭新的领域，知识流程外包代表了一种新的服务外包趋势。在经济全球化和知识经济这一大背景下，知识流程外包无疑将发挥越来越重要的作用，并将逐渐受到政府、企业和学术界的重视。目前我国学术界对知识流程外包这一主题的研究还很少，如知识流程外包的内涵、类型、发展演变过程与规律以及国际知识流程外包的发展及其对我国知识流程外包发展的借鉴意义等方面的研究几乎空白，理论明显落后于实际，在一定程度上影响了我国知识流程外包的发展进程。围绕“知识流程外包”这一主题进行追踪，本文拟对相关研究成果进行梳理，归纳出知识流程外包研究的五个方面，并据此阐述国内外知识流程外包研究的最新进展，期待学界和业界重视对我国知识流程外包的理论研究。
　　
　　1知识流程外包的内涵研究
　　
　　1，1知识流程外包的概念研究
　　从目前所掌握的文献来看，国内对KPO这个术语的翻译各不相同，有如下表达方式：知识处理外包、知识流程外包、知识外包、知识管理外包、高端业务流程外包等。虽然对KPO的翻译不同，但其内涵都是相同的，即KPO是服务外包发展的一个高级阶段，具有高知识密集性、专业性和知识性等特点。根据调研发现，政界和业界较为认同“知识流程外包”这一说法，笔者在此将KPO称为“知识流程外包”。
　　不同学者、机构对KPO做出了不同的阐释，具有代表性的观点包括：①KPO是指将业务中的知识创新、研发等需求智力决策的、复杂的、高度变化的活动转移给第三方；②KPO通常关注需要领域专门技术的、知识相关的业务流程；③KPO指用户化的研究解决方案，工作方式主要是通过多种途径来获取信息并经过即时、综合的分析研究，最终将报告呈现给客户，作为决策的借鉴。
　　
　　从以上对KPO概念的归纳分析可以看出，目前达成共识的是：①KPO面向高端服务，具有高附加值；②KPO的流程具有复杂性；③KPO基于业务专长，需求先进的分析与技能要求。因此，笔者认为，知识流程外包是面向知识流程业务的知识密集型服务外包模式。它是指将组织内部具体的知识型业务承包给外部专门的服务提供商，即是在普通业务流程外包(BPO)中分离出的需要领域专门技术的、高智力活动的外包业务。
　　
　　1，2知识流程外包的特征研究
　　Sen F和Shiel M、Mierau A提出KPO需专业技能、领域知识以及客户战略方面的知识；Wendy等分析KPO具有综合性、专业性、动态性以及创造性；KPMG(毕马威公司)、TPI(IPI公司)提出KPO具有“智力套利”、流程复杂性和高技能要求等特性。现有学者与机构对ITO(Inofmraiton Technology Out－sourcing)、BPO、KPO特性的比较，如表1所示：
　　
　　2知识流程外包分类研究
　　
　　KPO的业务类型较多，但目前没有统一的标准，根据现有知识流程外包的分类研究，从以下两方面进行归纳。
　　
　　2，1知识流程外包的主要类型
　　易唯思将KPO服务项目分为15种：知识产权研究；股票、金融和保险研究；数据搜寻、整合与管理；分析与数据挖掘服务；人力资源方面的研究与信息服务；业务与市场研究；工程与设计服务；设计、动画制作与仿真服务；辅助律师业务的内容与服务；医学内容与服务；远程教育与出版；医药与生物技术；研发；网络管理；决策支持系统。
　　美国TPI公司将下列服务归为KPO：资产净值＆金融研究与分析、业务＆市场研究与分析、工程和设计服务、医药业研究外包；陈刚在易唯思分类的基础上提出，位于商业流程价值链高端的KPO和CRO(合作研发外包)还包括新产品的研制、机械工程制图及设计、电子产品设计及测试；Agarwal R等人将KPO涉及的领域归纳为：法律服务、工程研发、市场研究与分析、写作与内容发展、医药研发、医疗服务、教育培训。
　　财政部、国家税务部等五部委发布的《关于技术先进型服务企业有关税收政策问题的通知》(财税[2009]63号)文件明确规定技术性知识流程外包服务(KPO)包括：知识产权研究、医药和生物技术研发和测试、产品技术研发、工业设计、分析和数据挖掘、动漫及网游设计研发、教育课件研发、工程设计等领域。
　　
　　2，2特定行业的知识流程外包分类
　　针对具体行业，如金融、医药等领域，KPO业务可进一步细分。Currie W L等人认为如下服务为KPO：医学中的X光解释；法学中的案例工作和专利分析工作；产品设计、文件设计和电子设计(如网页设计)；人力资源中的猎头一搜寻和选择；市场中的研究／商务智能。Sen F和Shiel M指出KPO类型有：金融领域的信用研究和保险研究；生物医药领域的临床试验、药物发现、医学诊断和生物制剂；法律领域的知识产权研究、专利应用和索赔分析；分析领域的数据搜索／整合／挖掘、基准风险分析、市场研究和竞争情报；研发领域的产品设计和创新等。
　　此外，毕马威公司阐述了金融行业内5个KPO领域：保险和保险精算；净资产研究和投资银行业务；企业信用、结构化的项目金融；基于群体的共享功能；小额银行业务和市场。“知识产权服务外包”理念的倡导者江苏舜禹公司则致力于专利调研、专利检索、专利撰写、专利代理等完整的知识产权服务。“知识流程外包”理念的首倡者易唯思提出，知识产权研究业务主要包括专利申请撰写、专利使用权转让、前案检索、专利地图研究等。
　　
　　3知识流程外包的模式与风险研究
　　
　　3，1 知识流程外包的模式研究
　　梁学成、万迪防对企业间互惠合作发展的创新模式进行设计与研究，提出服务外包发展初期的尝试性合作、服务外包发展中期的选择合作、服务外包发展成熟的稳固合作三种模式；简兆权等探讨了一体化外包管理模式，即“确定外包战略――选择合适的承包商――建立风险管理机制――控制与评估系统”；王琼英提出三类主要的会展服务外包模式：传统模式、总服务商模式和创新型外包模式。
　　就企业而言，应根据自身的业务特点和能力特点，积极探索不同的知识流程外包模式。易唯思提供灵活的管理模式，通过3种合作关系模式来为客户提供定制化服务，3种业务模式包括：FTE(专属服务)、On De－mand(项目服务)、Research Desk(响应服务)。舜禹基于自身在专利翻译领域的优势和长期积累，逐步在知识产权服务外包领域发展一种长期合作的业务外包模式。 　　
　　3，2知识流程外包的风险研究
　　易唯思指出，当实施KPO时，许多风险是由客户转移过来的，如顺从风险和诉讼风险等；可通过雇佣有经验和技能的管理团队、转移固定成本为可变边际成本等方式来减少。同时易唯思认为，KPO项目要求更高层次的控制、保密性和强化的风险管理。Mier－au A分析KPO可能存在的5类风险：①机密性数据、知识产权等安全问题，通过选择具有国际安全标准如ISPO27000认证的合作伙伴可避免；②可控职能的缺失，解决方法是公司关注核心业务并外包非核心业务；③就业提供、贸易保护等社会舆论；④预期目标的实现问题；⑤法律、语言及文化方面的障碍，这需要企业之间找到一种互惠的方式来发展成功的合作关系。Sen F和Shiel M指出，考虑知识流程外包的公司将面临外包哪一个流程以及需要做什么来保证这一外包成功实施的风险，为减轻客户对这一风险的担忧，KPO提供商需要结合客户的组织文化和战略进行整合，与客户建立合作关系并相互信任。
　　Wendy等则评估金融机构在考虑KPO时可能存在的风险：知识产权风险、机密性风险、顺从风险和管理风险、地理风险、运行风险以及名誉风险。Bhatta－charya使用内外部环境扫描模型分析印度金融服务领域KPO业务面临的风险包括：雇佣和保持合适人才的内部风险；对质量、数据安全和顺从等需求的客户风险；竞争者风险以及行业风险。
　　
　　4 国内外知识流程外包的发展研究
　　
　　4，1 国外知识流程外包的发展研究
　　印度知识流程外包的发展走在前列。刘重提出知识流程外包成为印度企业新的利润“面包”；张义明提出，KPO产业在印度的兴起得益于成本、人力资源和能力三方面因素，KPO市场主要涉及客户服务、财务服务、人力资源服务、医案记录和翻译服务等领域。
　　波兰、菲律宾和匈牙利等国家，期待从KPO市场获取优势并在这一市场中引入新的服务。调查显示，北美是菲律宾最大的知识流程外包市场，大约有94％的菲律宾业务流程外包供应商都预期自己的业务将继续增长，其中60％的公司表示将在2010年将员工数量增加两倍以上。Patankar N指出，美国的组织机构开始逐渐认识到KPO的价值主张及其能为组织带来的更大利益；越来越多的行业正在关注KPO，如金融、市场＆产品发展、企业战略以及电信和消费零售等。在选择KPO发包方时，这些行业注重发包方的领域专业技能(行业和产品)以及跨行业、跨公司、跨国家的研究规模和快速的分析服务能力。
　　
　　4，2中国知识流程外包的发展研究
　　在国内，KPO为加速现代服务业发展提供了机遇。青岛市政府办公厅李强指出，青岛承接KPO具备一定的优势，比较突出的是经济活力和城市竞争力较强，关键是在金融、医疗、法律、会计、海洋科技、电子信息等领域聚集了一批高端专业人才。青岛应通过细分市场、重点承接那些可以突出青岛特色的KPO活动，实现跨越式发展。广东外语外贸大学经济贸易研究中心教授邵学言等人提出，KPO应成为广东发展现代服务业的加速器，可将KPO增长潜力较大的领域与广东部分重点发展的服务产业对接。如广东的软件设计、生物制药研究、金融管理和动漫创意设计等产业已有一定基础，并开始承接服务外包业务。
　　
　　5结论
　　
　　综上所述，国内外学者从不同角度对知识流程外包相关问题展开了一定研究，产生了一些重要的研究成果。通过对知识流程外包有关概念、特性、主要类型、模式、风险及国际知识流程外包的发展等方面现有文献的回顾和总结，笔者认为未来知识流程外包研究应在以下几方面给予重视：
　　?KPO内涵及主要业务类型的界定。目前学者及相关机构对KPO内涵的理解还不统一，他们从各自的背景出发对KPO进行阐释。同时，对于KPO涉及的具体业务类型也没有统一的标准，机构根据自身业务的发展需求圈定不同的KPO业务范围。作为一个新兴领域，为了更好地促进国内KPO产业的发展，对KPO内涵及主要业务予以清晰的界定和规范是非常必要的，特别是在当前大力促进KPO发展的背景下，具有非常重要的现实意义。
　　?KPO业务模式探讨。如何评价与选择KPO业务模式是KPO战略及实施的关键。在具体的KPO业务过程中，接包方与发包方之间现有哪些KPO业务合作模式、如何选择业务模式、如何进行业务模式创新以及在KPO行业内是否有标准的业务流程等，亟需深入探讨。
　　?KPO风险问题研究。鉴于KPO的特殊性质，风险问题成为知识流程外包研究的一个重要主题。KP0涉及到发包方的高端业务甚至是部分核心业务，因此风险问题备受KPO发包方和接包方的重视。如何确保发包方的数据安全和成果的知识产权保护等问题，都迫使KPO接包方需要建立完善的风险管理机制来预防、识别和分析潜在的风险，并采用合理的技术手段等控制风险，最终保证和发包方之间更多的业务合作和建立良好的信任体系，保持长期的合作关系，互相依存、实现双赢。
　　?国际KPO发展经验总结和中国KPO的发展机遇。印度在KPO产业的发展一直走在前列，菲律宾、爱尔兰等国家也在不断地追赶。目前中国的KPO产业还没有形成规模，经济效益不明显；但同时，中国具有丰富的人才优势、资源优势、产业优势和基础优势。在竞争越来越激烈的外包大潮中，如何借鉴印度等国外企业的KPO发展历程和经验，结合自身的实际情况和优劣势，发展具有中国特色的KPO产业，走一条符合中国国情的KPO产业之路，值得业界深思。
　　在全球服务外包产业转移的大背景下，作为一种崭新的管理模式，知识流程外包的需求巨大且迫切。这对中国来说既是一个很好的发展机遇，也是一个巨大的挑战，为理论研究提出了许多新课题。同时知识流程外包的研究与应用具有显著的学科交叉性和实践性，如何开展多学科交叉研究，如何做好知识流程外包“产学研”的有效融合，以便更有效地促进知识流程外包的研究与产业发展，是值得深入研究的问题。

相关热词搜索：研究进展 外包 流程 知识流程外包研究进展 业务流程外包 商务流程外包