[国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型]成果成熟度

　　[摘要]阐释国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度的内涵，借鉴成熟度模型构建的基本思路，分析影响知识管理组织成熟度的影响因素，提出国防工业科技成果转化知识管理组织的三层结构，并在此基础上构建国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型。
　　[关键词]国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度
　　[分类号]G356.8
　　
　　1　引言
　　
　　1987年，美国软件工程学会(SEI)推出了CMM/CMMI能力成熟度模型，用于衡量软件开发实践的成熟度。20世纪90年代，国外掀起一股研究管理成熟度的热潮，常见的模型已发展到30多种，比较有代表性的主要有：Berkeley(PM)2、Ca-PMMM、5级MF-PMMM、5级PMS-PMMM、4级KM-PMMM、5级K-PMMM以及PMI开发的OPM3、4级认证体系IPMA等。
　　我国学者在知识管理成熟度方面做了初步的研究，如胡翠红从技术演进、技术发展以及主动性演变三个角度描述了知识管理技术成熟度模型；彭理莉提出企业知识管理能力成熟度模型，并构建了企业知识管理能力成熟度评价的指标体系；蔡韬构建了―个新的知识管理成熟度模型；曹颖介绍了毕马威(KPMG)知识管理框架评估体系、微软的知识管理rr顾问和西门子的KMMM。
　　国防工业的科技成果向商业化、产业化转化是通过军民相互转化、军民融合与共建等形式聚集人才、资金、资源等力量推动的，是一个多主体合作的转化模式。其对于衡量组织知识管理水平、描述知识管理组织成熟程度具有现实意义，为知识管理组织提供了一个可测量、比较、提升的手段和工具。中国空间技术研究院北京控制工程研究所虽然通过了cMM的3级认证，但它是关于系统工程项目的，而非科技成果转化知识管理项目。国内关于国防军工行业成熟度模型的研究很少，最为深入的应属肖勇构建的国防系统工程实施能力成熟度评价模型，而关于国防军工行业知识管理成熟度模型的研究目前尚未见有成果发表。因此，笔者从一个更为深入的视角研究国防工业的知识管理成熟度模型，这是一项开拓性的研究，具有重要的理论和实践意义。
　　
　　2　国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度内涵及影响因素
　　
　　2.1国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度内涵
　　国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度是指国防工业科技成果转化知识管理组织开发、实施知识管理项目组织的过程被明确定义、管理、测量和控制的有效程度，衡量包括知识识别与对接、学习与共享、整合与对接的知识管理全过程对国防工业科技成果转化的推动作用，评价国防工业科技成果转化组织结构的完备性与功能的有效性。即国防工业科技成果转化知识管理组织的成熟度包括结构成熟度、过程成熟度与功能成熟度三个部分：
　　2.1.1结构成熟度指组织结构的扁平化与完善性对于知识管理的支持力度。扁平化的组织通过压缩组织层级缩短组织知识流动通道，提升组织知识转移的效率；完善的组织结构能提供有力的知识流动和更新促进机制及知识管理平台通道，实现知识的溢出价值。
　　2.1.2过程成熟度是对知识管理组织过程的综合有效性的考察。知识管理的推进过程是一个复杂交叉的过程，主要包括知识识别与对接、知识学习与共享、知识整合与创新等几个阶段，知识管理组织的绩效体现为一种综合绩效和综合能力。
　　
　　
　　
　　2.1.3功能成熟度指组织具有柔性、抗风险能力、修复能力以及拓展能力等，即知识管理组织是一个动态的自组织结构，能够自创生、自复制、自发展。功能成熟度的等级高低是组织发展的高级化体现，也是组织内部高度协同的综合发展结果。
　　
　　2.2国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度影响因素
　　国防工业科技成果转化知识管理组织是一个动态复杂的网络化组织，其成熟度也因动态、复杂、网络化等组织特征的作用，具有一些独特的影响因素。
　　2.2.1政府主导性国防工业科技成果转化由于对国家的安全稳定和经济发展具有重要的保证与推动作用，是国家产业发展的主导者，因此，政府机构和事业机构在国防工业科技成果转化知识管理中起着引导调控作用和环境建设作用。
　　2.2.2军民融合性 国防工业科技成果转化是一个军民相互转化、军民融合与共建的过程，其知识管理也需要军民的共同参与，而军民主体也是构成国防工业科技成果转化知识管理组织的网络节点，军民联系是维系知识管理组织内部关系的关键。
　　2.2.3企业主体性企业是国防工业科技成果转化的主体，是国防工业科技成果转化知识管理的最主要参与者和知识价值的最终实现者。企业的研发能力、生产能力、市场开发能力、联盟能力是影响国防工业科技成果转化效率的关键，企业的知识管理能力是国防工业科技成果转化知识管理组织知识管理能力的重要组成部分。
　　2.2.4动态适应性 因国防工业科技成果转化知识管理组织是一个由多主体、多联系构成的复杂模块化网络结构，故其具有动态适应的基础与前提。而国防安全和世界局势的剧变和经济的迅速发展又提出了国防工业科技成果转化知识管理组织的动态适应性需求。
　　
　　3　国防工业科技成果转化知识管理组织的三层结构
　　
　　国防工业科技成果转化知识管理组织是一个动态结构的复杂功能实现的组织模式，是一个由不同的功能Agent和结构Agent构成的模块化网络架构，包括三个层次的组织关系：总体联结、多主体联结、主体内联结，如图1所示：
　　三个层面的组织关系既是一种包含、领导关系，又是一种嵌入、穿插关系。三个层面的组织关系通过纵向与横向的多种联结关系形成一个多节点、多维的立体网络结构，节点就是组织中的结构Agem，联结关系则由功能Agent维系。若干结构Agent和功能Agent以一定的组织结构综合体现，形成了具有完整功能的网络模块，而模块之间又通过更强的功能联结形成国防工业科技成果转化知识管理组织的完整体系。
　　
　　3.1总体联结
　　总体联结是指网络模块通过功能Agent联结而成的国防工业科技成果转化知识管理组织完整体系的综合过程。国防工业科技成果转化知识管理模块包括产学研联合模块、产中金联合模块、产金联合模块、多产联盟模块等各种模块联结方式，而总体联结就是指通过政府的引导和指令调控，将各种不同的网络模块纳入国防工业科技成果转化知识管理组织体系，并加以融合贯通，形成一个有机整体。总体联结虽包含自组织过程，但更主要的是利用政府机构的政策引导和行政调控功能加以整合的他组织过程。总体联结强调的是政府机构在国防工业科技成果转化知识管理组织中的特殊作用。其层面的成熟度主要受政府主导性影响。
　　
　　3.2多主体联结
　　多主体联结是指多个主体以网络节点形式通过功能Agent联结从而构成国防工业科技成果转化知识管理组织的网络模块的过程。网络模块具有各种不同的 逻辑结构，而物理结构则更是随着科技成果转化知识管理的需求而动态变化。我国科技成果转化主要有拥有者自行转化、转让转化、合作转化和孵化器转化等几种形式，自行转化需要企业、金融机构的参与；转让转化与合作转化需要多个企业和中介、金融机构等的参与；孵化器转化则主要体现中介职能与政府职能。不同的转化形式也就是不同的科技成果转化知识管理网络模块，如自行转化形式的结构Agent包括企业A-gent、金融机构Agent，而功能Agent则包括知识识别与对接Agent、知识学习与共享Agent、知识整合与创新Agent、金融支持Agent、成果推介Agent等。多主体联结主要表现为自组织过程，强调的是在利益驱动和激励下，不同的科技成果转化知识管理主体之间自行知识对接、共享和参与主体的主观能动作用及经济运行的组织功能。在多主体联结层面上，军民融合是其主题，多主体联结层面的成熟度主要受军民融合性影响。
　　
　　3.3主体内联结
　　主体内联结是指各国防工业科技成果转化知识管理主体内部的知识管理活动的联结，是各主体形成具有一定功能的结构Agent的前提条件。国防工业科技成果转化知识管理组织的主体包括官(政府机构与相关事业机构)、产(军工企业和民品企业)、学(高等学府)、研(研究机构)、金(银行、风险投资)、中(中介机构、孵化器)等几个主要部分，其中产是国防工业科技成果转化知识管理组织的最重要参与主体，是科技成果转化有效实施的行为主体，是组织知识实现价值转化的直接实现者。不同的主体内部知识联结方式不同，知识管理的重点与关键域也不一样。主体内联结强调的是企业主体内知识的有效管理是国防工业科技成果转化知识管理的基础。在主体内联结层面上，其成熟度主要受企业主体地位的保证程度影响。
　　
　　4　成熟度模型梅建
　　
　　4.1国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型构建的总体思路
　　笔者拟通过研究建立一个集全过程、多方位、多领域、多主体、多层级、多功能评价于一体的国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度评价系统。其“综合性”表现在：①全过程：综合考察国防工业科技成果转化知识管理组织的知识识别与对接、知识学习与共享、知识整合与创新的全知识管理过程和科技成果转化的对接、中试、批量生产、商业化、产业化全过程的相融合程度；②多方位：从国防工业科技成果转化知识管理组织的结构、过程和功能三种视角全方位评价知识管理组织的成熟度，研究组织的结构科学性、过程合理性和功能自组织；③多领域：从国防工业的航天、航空、兵器、电子、船舶和核工业六大领域的综合视角考虑，评价领域内部和领域间的知识管理组织水平；④多主体：从官、产、学、研、金、中6种国防工业科技成果转化知识管理的主要参与主体，研究科技成果转化过程中知识的流动和扩散效率，从军民相互转化和军民融合视角考虑具有国防特色的军民科技成果转化的知识管理水平；⑤多层级：从国防工业科技成果转化知识管理组织内部的知识联结关系三层级，研究通过组织在国防工业科技成果转化知识管理的不同层面实现有效知识管理的水平；⑥多功能：研究国防工业科技成果转化知识管理组织的成熟度的目标不仅是作出等级界定，更重要的是寻找关键过程域和最佳实践，为提升知识管理水平提出理论与实践指导。
　　
　　4.2国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型的基本结构
　　国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型的基本结构(见图2)包括：①定义组织成熟度水平。通常不同的成熟度模型由不同的成熟度水平等级组成，每个成熟度水平都是一个明确定义的进化平台，它构建并制度化了组织提高知识管理组织能力的等级。②定义组织过程域。每个成熟度水平都由若干个过程域组成。过程域识别了必须制度化才能实现的相应成熟度水平以及一个组织应该实施的提高其知识管理组织能力的知识管理实践。③定义组织过程域目标。每个组织过程域包括了若干个要实现的目标。这些目标构成了组织实施过程域的知识管理实践应该满足的要求，集中体现了过程域的范围边界和意图。因此，组织过程域目标就是实施一个过程域的最佳实践所应达到的组织状态，它概括了该过程域被实施和制度化所必须存在的状态。当包括在一个成熟度水平中的所有过程域目标都实现时，组织的知识管理组织能力就能达到一个新的成熟度水平。④提炼知识管理组织最佳实践。每一个过程域都是由对满足其目标发挥作用的最佳实践来描述的，这些最佳实践共同发挥作用时，能够完成组织过程域的目标。每个组织过程域的知识管理组织实践为提高组织的知识管理能力提供了具体的行动指南。
　　
　　4.3国防工业科技成果转化知识管理组织的成熟度模型
　　4.3.1 组织成熟度等级水平及其特点 综合考虑国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度评价的目标和知识管理组织的特点，可将组织成熟度分为知识管理组织无序阶段、知识管理组织反应阶段、知识管理组织意识阶段、知识管理组织确认阶段和知识管理组织无隙阶段。
　　?知识管理组织无序阶段。组织一般没有采用任何专门的知识管理机构、人员和专业的知识管理方法来处理组织内外的知识，没有具体的知识管理过程被定义，不能实现军民的知识交流与官、产、学、研、金的知识沟通，无法贯穿总体联结、多主体联结和主体内联结的知识维系，国防工业科技成果转化知识管理组织内的知识共享和创新完全依靠个人的习惯和努力。
　　?知识管理组织反应阶段。组织对知识管理有所认识，认识到知识必须加以管理才能充分发挥作用；对日常所用知识已经文本化，但知识创新仍属于特殊行为；技术上存在基本的知识记录系统，但数据格式仍然不规范，数据集成层次比较低，知识浪费现象比较严重。军民知识沟通和官、产、学、研、金知识交流仍处于被动、偶然状态，知识在主体内的联结能基本完成，但多主体间和总体联结上的知识转移仍旧很难实现，知识的有效组织与管理只在小范围内实现。
　　?知识管理组织意识阶段。组织内有专门的组织推进知识管理建设；有透明的知识管理和维护机制，存在逻辑化的知识内容结构，知识内容不断增长并得到有效的维护；在技术上具备了基本的信息系统，实现了对知识的单点访问能力，但知识仍没有得到有效集成。多主体间的知识沟通虽已通过有意识的知识管理组织活动加以解决，但总体上还不能使知识共享普遍实现。
　　?知识管理组织确认阶段。组织内主体和人员能够随时随地的使用和学习知识，知识应用和共享给科技成果转化带来了明显的收益，并得到了定量评估；技术上建立了整合的知识基础结构，知识内容与业务过程得到了有效集成。多主体之间的知识沟通已能在一定程度上顺畅流通，总体上的知识联结也基本能够完成。军民相互转化和军民融合共建有一定基础。
　　?知识管理组织无隙阶段。共享文化已经制度化；组织在决策、管理和运作的各个层次都和知识紧密结合，知识过程持续改善，知识内容不断创新；知识管理技术具备了知识表示、知识挖掘和商业智能的能力，知识管理技术成为组织的核心力量。知识在国防工业系统内部能广泛交流、系统共享，知识流动无任何障碍，知识管理组织联结达无隙状态，知识管理对提升国防工业科技成果转化能力起关键作用。
　　4.3.2知识管理组织过程域与过程域目标
　　?知识管理组织过程域。根据上述知识管理组织成熟度等级水平的界定，以及对国防工业科技成果转化知识管理组织内涵、目标、结构、特点及成熟度评价的总体思路的分析，可确定国防工业科技成果转化知识管理组织的各等级水平下的过程域，如图3所示：
　　?知识管理组织过程域目标。在不同的知识管理组织成熟度等级水平上，通过不同的过程域实现不同的过程域目标，如表I所示：
　　4.3.3 知识管理组织最佳实践通过界定各知识管理组织过程域和明确组织过程域目标，进一步可以提炼出各国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度等级水平所对应的过程域的最佳实践，以此指导管理者有效完成国防工业科技成果转化知识管理的组织工作，完善科技成果转化知识管理组织，提升科技成果转化效率。知识管理组织最佳实践如表2所示：
　　
　　5　结语
　　
　　国防工业是一个特殊的行业，其发展既关系到经济的持续增长，也关系到国防的安全与国际威望，而由于国防工业都为高新技术企业，因此其技术水平是衡量一国的技术发展标志。我国国防工业一直是政府高投入的产业，并引领着我国技术发展的命脉，国防工业科技成果转化能力的培育与提升对于我国国防战略与经济技术发展战略的实现具有重要意义。知识管理包括科技成果转化的知识对接、知识学习、知识共享、知识整合和知识创新，对提升科技成果转化率具有重要意义。笔者构建的国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型为国防工业企业实施知识管理，评价自身知识管理组织成熟度具有重要决策借鉴意义。

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