技术路线图_借助技术路线图开展科技情报研究工作

　　[摘要]针对传统的科技情报研究过程中，其方法本身的局限性和研究成果实用性问题，介绍技术路线图的理论和方法进行，阐述科技情报研究和技术路线图的关系以及引入技术路线图的情报研究方法与模式。肯定在情报研究中引进技术路线图的思想和研究方法具有十分重要的理论价值和现实意义，期盼借助技术路线图方法来进一步提高科技情报研究工作的水平。
　　[关键词]科技情　报情报研究　技术路线图　分析方法
　　[分类号]G353.11
　　
　　1　引　言
　　
　　随着信息与网络技术的飞速发展，科技情报研究机构原本具有的信息资源丰富和信息检索渠道多样的优势逐渐削弱，用户情报需求的重点主要转移到情报分析研究方面。而科技情报作为耳目和尖兵，是国家和地区制定科技发展规划、进行科技决策、科研立项和保障经济可持续发展的重要依据。传统的科技情报研究方法体系不能从战略的高度来统筹调配、利用资源，在情报研究全过程中缺乏一套系统的分析框架和方法论体系，因此，当前情报研究工作需要引入战略规划的有效工具。技术路线图作为一种战略规划工具在发达国家已有广泛的应用，中国也引入技术路线图的理论与方法，并在国家层面上研究应用。国家科技部成立国家技术前瞻研究组进行国家技术路线图研究，并提出了《中国技术前瞻报告》。中国科学院也发布了《创新2050：科技革命与中国的未来》的科技发展路线图。近年来，我国的许多地区，如广东、湖北、福建、浙江等省也根据自身特点制定了许多产业技术路线图。将技术路线图的分析框架引入到科技情报研究的整个过程，能够有效地解决科技情报研究的方法论问题，使科技情报研究在一个更加规范的框架下开展，从而提高科技情报研究成果的科学性和有效性。
　　
　　2　技术路线图
　　
　　20世纪70年代末期技术路线图在美国汽车行业首先使用，其目的是避免忽略可能成功的技术，向各利益相关者展示公司的战略，增强供应链上下游的信心。后来摩托罗拉等公司的成功实践使得技术路线图进一步发展，而技术路线图在半导体行业的应用更是产生了极其深远的影响。美国各公司、各行业、国家实验室、能源部等纷纷绘制技术路线图。其他国家和地区，如英国、加拿大、韩国、台湾等也在研究使用。技术路线图已经成为了全球化技术管理的一个工具，成为技术管理和战略管理的一个纽带。
　　技术路线图首先是从表达形式上给确定的名字，而随着它的广泛使用，对技术路线图的定义的描述也常常因使用者的不同而不同。PhaaI R等人总结的技术路线图的最一般的定义是：一群利益相关者关于怎样到达他们想到达的地方，怎样实现他们的期望目标的总的观点和看法。路线图的目的就是帮助组织能在正确的时间和地点拥有正确的能力，从而实现这个目标。Galvin R认为技术路线图是针对某一特定领域，集合众人意见对重要变动因素所作的未来的展望。国内的一些专家认为技术路线图是利用视图工具反映技术及其相关因素(科学、产品、市场)的发展，是各利益相关者对未来技术发展的一致看法。
　　
　　2.1　技术路线图的种类
　　作为有效的创新管理工具，技术路线图对不同规模类型都能起到相应的作用，如表1所示：
　　?从国家层面来说，技术路线图能够在政府部门之间有效传达科技政策信息和解决关键的非技术障碍，把共同的愿景和利益相关者沟通；识别国家现有的科技能力和瓶颈，作为计划投入和资源配置的决策依据；着重于国家专注的领域，推动技术创新并对国家的技术发展作长远考虑；使计划管理部门在公共项目选择中明确政府支持的投入导向，影响主要的研究与创新的赞助者集中于已识别优先顺序的技术发展。
　　
　　
　　?从产业层面来说，技术路线图有助于产业共同认清所处的经济、社会、环境的变化，识别市场驱动因素；识别产业技术的优先顺序，评估和执行新技术，提高行业研究和应用新技术的能力；促使产业界共同分担成本，加强资源管理致力于行业共同需求的技术突破；促进合作研发，鼓励技术开发成功后的扩散。
　　?从企业层面来说，技术路线图可与企业战略和业务发展框架相匹配，通过战略确定技术目标，识别达到市场需求所必须的软硬技术，帮助企业识别技术鸿沟找到发展机会。
　　
　　2.2　技术路线图的应用
　　技术路线图已经在政府、企业和科学界得到广泛应用，并得出了有效的结论，产生了良好效果。
　　2.2.1技术路线图应用于科学研究技术路线图可以将各种理论和趋势的论述与各种理论模型组合在一起，鉴别出学科之间以及学科内部的潜在联系，发现更广阔的知识空间，解释并理解各种调查和实验。技术路线图甚至可以将解决问题的各种工具和设备以及图纸、图表和会议演说等整合在一起。
　　2.2.2技术路线图用于技术预测　BP石油公司最先提出技术路线图用于技术预测，并开发了一种基于路线图的技术预测方法。最初技术路线图是用于设计技术研发战略的，其中包含了企业的商业活动。在开展技术预测工作时，企业利用技术路线图方法可以对各种讨论的意见，包括计划、投资、监督以及执行等进行可视化的描绘和总结。技术路线图为企业的技术预测过程提供了一种结构化的对话平台，极大地帮助了不同层面的交流，而且它提供了一种切实可行的方法来确保研发计划正确选择、正确优先排序以及获得充足的资金支持。
　　2.2.3技术路线图用于知识管理技术路线图可以将市场、人员、技术、管理、环境等要素紧密结合，形成对知识的有效管理，提升竞争力。因此，技术路线图可以作为知识管理的工具之一，实现企业的知识环境、战略、技术开发、人力资源等最佳组合，建立企业中人与人、人与信息之间的联系。技术路线图的各个组成单元与知识管理的核心内容构成了一个封闭循环。技术路线图在提供了一个工具的同时也描述了一个过程，促使在某一特定环境下获取、理解、组织甚至创造知识，有利于提高决策能力并实现知识共享，促成有利于组织成长的学习氛围。
　　
　　3　科技情报研究和技术路线图的关系
　　
　　情报研究是情报科学的一个重要应用领域，是综合运用各类情报科学的理论及其他相关学科的理论与方法，是以大量相关的原生信息为处理对象，通过对原生信息内容的分析、综合或评价，提炼出对管理、决策等活动有支持作用的情报并为其服务的研究活动：它最早发生在科技领域，从而产生了科技情报研究，是科技、经济和信息事业发展到一定阶段的产物。20世纪50年代到80年代，我国被西方国家长期封锁，正是我国的科技情报研究人员通过对世界前沿科技发展的跟踪和分析，提出了很多推进国家科技进步和经济发展的思路和建议，为国家建设做出了重要贡献。到目前为止，我国的科技情报研究大体经历了5个阶段：翻译报道阶段、学科专业研究阶段、情报综述和评述研究阶段、决策支持研究阶段和参与决策的知识服务研究阶段。
　　今天，科技情报研究的环境、内容、手段和目的都发生了很大的变化，更加体现出知识创新和知识生产 的新特点。在知识经济语境下，科技情报研究以大量的科技数据和专有知识为基础，以研究者的智慧、经验和技巧等为支撑，借助于先进方法和技术，针对特定的需求和问题，加工、浓缩、激活数据和信息并升华为新的知识，从而为一个国家和地区的科技进步和经济发展服务。科技情报研究的过程实质上是知识管理的过程，是显性知识和隐性知识不断转化的过程。大量的综合性信息资源和经过筛选的显性知识，同研究工作者个体的知识结构、工作经验等不断组合与激活，将个体的智慧与经验转化为组织的显性知识资源，并在与其他人员共享的过程中使这些知识得到充分的运用，进一步转换为个人的智慧，从而形成一个新知识不断被创造的螺旋式上升循环。
　　技术路线图的编制和科技情报研究具有很大的相似性：①研究主体相同。无论是技术路线图，还是科技情报研究，专家都是完成任务的主体。工作组或者课题组的构成需要有来自政府、企业和研究机构的各方面专家，专家的知识与智慧成为决定研究成败的关键。②研究客体相同。二者的研究对象都是现有的数据和信息。技术路线图是以未来为导向的战略规划工具，必须建立在现有数据基础上才能够对未来产业、技术发展的前进做出很好的预测和判断。而科技情报研究同样需要在分析现有数据和信息基础上，从中去粗存精，最终将富有前瞻性的情报研究结果提炼出来供决策使用。③研究的过程相似。技术路线图的绘制和情报研究都是产生新知识的高智力创造性劳动。专家通过将自己的知识和外部数据和信息相结合，在一个复杂的融合、激活的过程，将自身的隐性知识转化为一种显性知识，这个过程反映了知识生产的基本特点。④研究的结果相似。科技情报研究的最终成果是研究报告，研究报告可以是文字、可以是图表，也就是说研究报告完全可以用路线图的形式加以体现。
　　
　　4　科技情报研究与技术路线图相结合的必要性和目的意义
　　
　　网络技术的飞速发展与信息的日益开放使情报源的种类和数量不断增多，情报用户的需求转为专业化、个性化和高附加值的情报产品。在这样的情况下，情报研究需要丰富自己的方法论体系，以更加客观、准确的研究方法从浩如烟海的信息中获取情报，并通过高效的方法将其加工成知识产品。
　　传统的情报研究方法主要有定量分析、定性分析以及定性定量相结合的方法。所谓定量分析法主要是综合运用经济统计、系统分析、文献计量、科学计量、专利分析等多种方法。定性分析主要是在定量分析和逻辑推理的基础上，通过研究人员的学识和经验找出规律，做出判断、进行预测或者提出建议，在整个研究过程中以情报研究人员为中心，其体现的结论是情报专家分析与研究的产物。由于情报人员永远不能取代科学家和行业专家，所以传统的情报研究方法一方面受情报专家的个人经验、专业范畴和知识程度的限制，另一方面缺乏与行业专家的交流，对研究对象了解程度和动态把握能力受到限制。传统的情报研究迫切需要一种机制来统筹情报专家和行业专家双方的能力，在情报研究过程中广泛吸取行业专家的意见，以避免情报人员经验的局限性。因此，在情报研究中引进技术路线图的思想和研究方法具有十分重要的理论价值和现实意义。
　　目前的技术路线图方法主要是基于专家的，一个技术路线图的制定，少说十几人，多则上百人，因此，这种方法受到时间、成本和真实度等的限制。在时间方面，一方面受到专家个人时间的限制，不便于组织，另一方面专家之间交流观点并达成共识很花费时间。在成本方面，不仅组织多次会议需要很高的成本，而且专家参加会议的机会成本和时间成本也不容忽视。在真实度方面，面对面的会议容易受到专家主观因素、会议组织者因素和权威专家因素的限制，不利于意见的真实客观表达。如果在技术路线图绘制过程中引入情报研究的理论和方法，在准备和绘制过程中由情报机构和人员组织与协调，简化绘制流程，降低绘制成本，这就更适合技术路线图在各个层面上推广应用。
　　
　　5　引入技术路线图的情报研究方法与模式
　　技术路线图绘制流程一般包括准备、开发和修正三个阶段，第一阶段是技术路线图的启动阶段，第二阶段是技术路线图制定的核心部分，第三阶段是技术路线图的后续修订和制定实施计划阶段。图1是一个典型技术路线图制定流程。以技术路线图作为情报研究的理论框架，情报研究的三个阶段是研究准备、分析研究、修正评价，其中分析研究阶段是核心。简化的科技情报研究技术路线图如图2所示：
　　
　　5.1　研究准备
　　该阶段分为四个步骤：①选题。选题是科技情报研究的第一步，在情报研究的实践中，其主要工作是为政府的科技宏观决策服务，因此及时把握政府的需求、围绕政府科技工作的热点和难点问题选题就成为科技情报研究价值度量的关键。②制订计划。研究计划是情报研究具体行动的纲领和指南，是全面部署和系统安排；在这一阶段，重点要解决研究目的、选题边界的确定、调查大纲、技术路线、研究方法、组织分工、时间节点及其他保障条件。③建立课题组。根据研究计划的具体安排，按照不同要求确定不同领域专家(来自政府、企业、高校、研究院所)组成课题组，特别是一项大型课题需要分解成若干子课题。④专家分工。课题组组长根据研究计划和每个子课题的具体任务要求明确课题组构成、专家的分工和进度安排，专家在此基础上开展情报研究工作。
　　
　　5.2　分析研究
　　该阶段分为三个步骤：①数据收集。根据课题的要求，通过文献调查和社会调查，全面搜集相关的显性知识和挖掘隐性知识，并进行整理、评价、存储。②研究分析。专家将外部显性知识同自己的内在的隐性知识相结合，实现知识的增值与创新。研究分析是情报研究最关键的环节，需要综合运用德尔菲、头脑风暴、情景分析、swOT分析、环境分析、雷达图等多种分析方法，这是新旧知识、显性和隐性知识交互的过程，是知识生成和创新的过程。③成果产生。成果根据研究课题的需要有综述、预测、评估、图表等多种形式，绘制相应的技术路线图，提供情报研究报告。
　　
　　5.3　评价修正
　　评价修正是情报研究的最后一个环节，这是一个评价一修正一评价的循环过程。研究成果应用到决策中的成效要经过评价，这样才能完成科技情报研究的一个完整循环。评价按照时效性可以分为即时评价和最终评价两种，即时评价是指情报成果交付用户后随即或稍后就采取的评价；最终评价是成果使用后对科技、经济、社会和环境带来的最终影响和后果进行评价。评价方法主要有三种：定性评价、半定量评价和定量评价。定性评价应用较多的是德尔菲；半定量评价法主要包括概率风险评价方法(LEc)等；定量方法主要包括：层次分析法、模糊分析法等。
　　
　　6　结语
　　
　　技术路线图方法直观地显示了目标与技术之间的关系，并提供了达到目的的具体路径，因此，广泛应用于技术管理、行业发展、产业规划、科学研究、计划管理、政府政策和战略规划等多个领域。当前科技情报工作面临日益严峻的考验，情报研究急需一种行之有效的研究方法，将技术路线图引人情报研究具有十分重要的意义。

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