异质性视域下环保产业技术创新投入文献研究

　　[摘 要]技术创新是环保产业发展的重要驱动力，在新常态下，对推动环保产业升级和转型尤为重要。本文首先梳理了环保产业创新投入的研究现状，其次基于股权结构、企业规模和环境规制三个异质性角度来总结现有学者的研究成果，然后分别得出环保产业在这三方面的研究略显不足，为今后的研究提供了可行的方向，对于新兴的环保产业来说，有一定的现实基础和意义。
　　[關键词]环保产业；技术创新投入；异质性
　　[中图分类号]F273.1 [文献标识码]A
　　作为战略新兴产业之一的环保产业，不仅要在产业规模和数量上保持高速增长，更要依靠技术创新投入实现经济结构和增长动力的优质转型，从而更好推动创新型国家的建设。因此，技术创新投入不仅是环保产业形成发展的直接驱动力，也是环保产业取得突破性进展的关键。
　　1 环保产业技术创新投入的文献回顾
　　1.1 环保产业技术创新投入研究现状
　　薛婕在对第四次全国环保产业23820家企业的技术研发情况调查统计数据分析后得出，我国的环保企业在研发活动上体现为研发行为少，90%的企业并不具备研发能力；研发投入低，与发达国家的平均水平差距甚远。国内众多学者从技术创新对环保类企业发展的必要性角度进行了探讨，宋秀杰等、李星文以我国企业现状，预测了环保产业的发展必定离不开技术创新，郭晓铃、李建等以环保企业的企业绩效为研究对象，采用模糊综合评价等定量分下方法分析出R&D投入是企业发展的关键。
　　1.2 其他行业研究现状
　　作为新兴产业的环保行业应积极借鉴其他行业的研究成果，进而促进环保行业的发展。Sharma发现研发投入对印度的制药行业生产效率的影响因素达到15%。张琴和陈收等运用计量模型验证了研发投入对技术效率和企业绩效之间呈正向关系。
　　综上所述， 环保产业推动R&D投入的同时也要从自身的特点出发，研究分析异质性环保产业是否会与其他行业企业一样有类似的结论。接下来，本文旨在考虑三个异质性角度，即股权结构、企业规模、环境规制，归纳整理现有文献的研究结论，继而希望对环保产业的学术研究提供更多的参考。
　　2 股权结构对技术创新投入的文献综述
　　公司的股权结构对技术创新R&D投入起着十分重要的影响，股权集中度和股权性质属于股权结构中考察的两个重要指标。
　　股权集中度对R&D投入影响的研究结论中主要可以划分为四类：第一，正面影响。Brossard 和 Lavigne发现欧洲上市公司样本在2004—2010年间股权集中程度高同时研发投入也较高；第二，负面影响。汤业国对我国中小上市公司的实证检验发现股权集中度对R&D投入消极关系。第三，无关系。Choi以研究公司特征中对股权集中度的监控作用进行考量发现与R&D投入关系不明显；第四，非线性关系，主要结论有“U 型”、“倒U 型”、“N 型”等关系，朱欣蕊，韩少真等以及刘胜强运用计量模型研究得出研发投入与股权集中度呈现“U型”关系。
　　现有研究多数从国有控股和非国有控股两个角度来考察股权性质对R&D投入的影响。李士梅、張倩研究发现国有控股的上市公司R&D投入低，激励性不强。而赵传仁运用门槛模型模拟出企业研发投入的最优门槛，在相应区间更有利于技术创新。
　　综上，现有文献大多关注高技术产业、一般性制造业或中小企业，却鲜有考察环保产业，因此，探讨环保企业股权结构对R&D投入的影响有一定的现实基础和意义。
　　3 环境规制与企业规模对技术创新投入的文献综述
　　波特假说认为合适的环境规制能够使企业加强技术创新，从而对增加的成本进行补偿。众多学者也从不同侧面讨论了该假说是否成立：第一，“波特假说”不成立，Ricci和Popp&Newell指出环境规制导致技术创新效率降低，同时也不能提高权要素生产率。第二，“波特假说”成立。张平用我国2003—2012年30个省份的数据实证检验得出环境规制对技术创新投入是正向关系。第三，关系非线性。蒋伏心采用两步GMM法对江苏制造行业的实证研究得出两者之间是“U型”关系。现有研究并没有深入到环境规制对环保产业领域，因此，深入分析环境规制对环保产业的影响，有一定的现实基础和意义。
　　熊彼特理论中强调了较大的企业规模对企业技术创新的积极影响，目前研究结论主要分为三种。第一类印证了熊彼特的观点。王任飞、吴延兵分别从不同的国家、不同行业的面板数据实证分析出企业规模与R&D投入之间是正向的关系。第二类以阿罗为代表进行了反驳，戴西超等学者发现大企业的技术创新激励性不强，主要是存在较高的竞争压力。第三类以曼斯菲尔德为代表认为企业规模与技术创新之间存在非线性关系。吴清艳、张莉、刘志远和王静研究发现企业规模和技术创新之间分别存在“U型”、“倒U型”以及“V型”非线性关系。现有研究结论并没有形成统一的观点，那么对于新兴环保产业的企业规模会如何影响技术创新投入就是值得研究的问题。
　　4 评论与展望
　　推动环保产业技术创新投入是增强环保产业竞争力的重要途径，通过对现有文献的梳理，可以看出从股权结构、企业规模和环境规制这三个异质性角度探讨对环保产业技术创新投入影响的研究尚有不足，因此，从微观角度，结合环保产业的特殊异质性去探讨其对技术创新投入的影响为有一定的现实基础和意义。
　　[参考文献]
　　[1]薛婕，马忠玉，罗宏，杨占红，冯慧娟，裴莹莹，吕连宏.我国环保产业的技术创新能力分析[J]. 中国工程科学，2016（04）.
　　[2]张琴，吴娟鹏. 研发投入对中小企业技术创新效率的影响研究——基于我国东部沿海10省市的数据[J].宁波大学学报（人文科学版），2016（05）.

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