社会主义从理论到实践的飞跃 [评价学:从实践到理论的飞跃]

　　[摘要]　《评价学：理论?方法?实践》是国内第一部从科学理论的高度和学科建设的角度进行研究的“评价学”专著，从评价理论、方法、实践三个方面系统研究了科学评价问题，构建了一个具有一般指导意义的，较为全面、系统的“评价学”学科体系。这个体系包括评价理论、方法与实践，涉及宏观、中观和微观三个层面的评价问题。它突破了科学评价单位、专业、学科、行业、机构等实践因素的局限，是从评价实践到评价理论的一次飞跃。
　　[关键词]　评价　评价学　科学评价　评价活动
　　[分类号]　C934
　　
　　2010年5月，邱均平等先生的力作《评价学：理论?方法?实践》(以下简称“本书”)一书出版了。本书从评价理论、方法、实践三个方面系统研究了科学评价问题，是国内第一部从科学理论的高度和学科建设的角度撰写的“评价学”专著。它突破了科学评价单位、专业、学科、行业、机构等实践因素的局限，构建了一个具有一般指导意义的，较为全面、系统的“评价学”学科体系。这个体系包括评价理论、方法与实践，涉及宏观、中观和微观三个层面的评价问题。邱均平教授和他的团队长期从事大学评价的实践与研究，本书的出版可以说是从评价实践到评价理论的一次飞跃。
　　
　　1　关于评价学的理论问题
　　
　　1.1　评价与科学评价
　　我们生活的世界是一个评价的世界，我们随时随地都在评价着周围的人、事、物，同时也都在接受着各种各样的评价，每一个人都无法挣脱复杂的社会评价系统。在社会评价系统中包含众多的评价标准、准则和观念，如文化就是最庞大、最复杂的社会评价标准和评价系统；此外还有政策、法律、法规、信仰、习俗、道德、舆论等，它们同文化融合在一起形成一个巨大的社会评价系统和社会评价网络。然而如此丰富和复杂的社会评价，只有发展到科学评价的阶段，即自觉以科学的态度、科学的方法，科学地认识、选择和决策，才能催生作为学科的“评价学”。因此，本书的理论篇首先概述了科学评价的发生与发展。
　　本书把人类评价活动的历史过程大致分为三个发展阶段：原始评价或本能评价阶段；社会评价或大众评价阶段；综合评价或系统评价阶段。随着评价活动的科学化程度日益提高，科学评价理论和方法逐步成熟，评价形式也逐渐从定性评价向定量评价以及定性与定量相结合的综合评价转变。可见广义的科学评价是人类评价活动日益科学化的必然趋势。
　　本书又将当前世界进行的科学评价活动分为三个层面：一是从哲学层面展开的评价活动，涉及事实认识、价值认识与判断等，包括价值评价、社会评价、道德评价等，应用于认识论和价值论领域；二是从各学科层面展开的评价活动，涉及对象的认识与描述、判断与选择、改进与完善等，主要包括环境与状态评价、过程评价、结果及影响评价、绩效评价等，主要应用于科技、经济、管理与决策领域；三是从社会生活层面展开的评价活动，涉及文化、观念、政策、制度、法律、法规、伦理、道德、习俗、规则等，主要是价值认同与观念选择的问题，伴随人类生活的方方面面。科学活动首先在不同的层面各自展开，随着科学技术、政治、经济和社会的发展，它们相互渗透，逐渐融合，综合发展。从目前科学评价活动发展的现状来看，经济(价值评估、资产评估)、科技(科技评估、大学评价)与社会领域的科学评价活动正在成为人们关注的焦点…。可见本书已跳出了狭义的科学评价研究。
　　以上两段的结论为科学评价活动发展状况的研究勾勒了经纬线。国外的科学评价研究工作始于20世纪20年代，到20世纪后半叶在发达国家已经呈现出系统化、制度化、常规化的趋势；我国的科学评价研究工作始于20世纪80年代，主要表现为评价方法的发展，呈现出行政评议、同行评议、定量评价、综合评价四个阶段，还没有形成系统化、制度化、常规化的评价体系。通过对科学评价活动发展状况的分析可以看到其呈现的发展趋势：科学评价主体的多元化和社会化；科学评价类型的多样化和综合化；科学评价标准的专业化；科学评价需求的多样化；科学评价的制度化、规范化和法制化。
　　本书还对科学评价的内涵从广义和狭义两个方面进行了深入细致的研究，从而认识了科学评价的性质、特点、作用、价值、功能、原则、类型，全面描述了科学评价系统模型，为进一步深入研究奠定了基础。
　　
　　1.2　评价学的理论基础
　　要研究学科的理论基础，就要有明确的研究视角，形成学科的核心价值观，建立学科的核心价值体系。一切相关学科的能够支撑建构这个学科核心价值体系的理论成果都是其理论基础，并建构到这个核心价值体系之中。
　　本书认为应该用系统的观点把评价看成一个系统，系统地选择评价目标、评价标准，明确为什么进行评价、评价什么、怎么评价等问题，建立一套科学、完善的理论体系作为评价活动的理论基础和依据，从而保障评价过程、评价结果的科学、客观和公正。这就明确了评价学学科的核心价值体系建构的基本要求。
　　本书认为评价学的理论基础是一个理论集合体，由多学科理论共同构成，其主要来源于：哲学中的价值论和认识论；劳动价值论；文献计量学、科学计量学、知识计量学和经济计量学理论；比较理论与分类理论；信息论与系统论；科学管理与科学决策理论；信息管理科学理论；数学与统计学理论等，以及科学学、预测学、科技管理、科学哲学等学科理论。这些学科的成果广泛地应用于科学评价过程中。本书具体研究了价值理论、认识理论、计量学理论、比较与分类理论、信息管理科学理论、系统科学理论、科学管理与决策理论建构到评价学的理论基础的问题，是评价学理论基础建构的奠基性工作。
　　
　　1.3　评价学的学科构建
　　随着科学评价活动在全球范围普遍展开，本书作者积极参与开创和开展我国的科学评价实践与研究。本书对科学评价实践开展综合、系统、全面的整合研究，将科学评价经验概括、抽象、提炼、上升为科学评价理论，将局部的、分散的、具体的经验，抽象、综合为全面的、完整的、系统的科学评价理论知识，构建了一个完整的评价学理论体系，并用于指导科学评价实践活动，以促进科学评价实践活动健康发展，适应了当前科学评价实践活动和理论研究的迫切要求，是一次从实践到理论的飞跃。
　　1.3.1　关于评价学的研究对象　评价学是研究科学评价活动规律的一门学科，其研究对象是一切科学评价活动及其规律。按照系统论的观点，评价学的研究对象既包括科学评价对象系统，也包括科学评价活动系统。
　　1.3.2　关于评价学的研究内容　评价学的内容体系分为：①理论研究，包括科学评价活动的研究和评价学学科建构的基本问题；②方法和技术研究，包括科学评价的技术研究和科学评价方法、工具的研究；③应用与实践研究，包括科学评价的应用案例研究和各行业、各学科领域内的科学评价应用研究。其内容层次可分为：①宏观科学评价，包括国家和政府的科学评价政策法规制定、体系建设、人才教育与培养、产业发展与管 理，以及资源配置、调控、管理、开发、利用等；②中观科学评价，包括各类产业、机构、组织的评价；③微观科学评价，包括政府、企业、社会组织和个人以某一具体活动为对象的科学评价活动的实施、认识、评价指标体系建构、评价方法选择、评价信息的收集、评价结果的发布与利用等。
　　1.3.3　关于评价学的体系结构　根据以上评价学对象和研究内容的划分，评价学的学科体系结构从内容层次结构上可分为宏观评价学、中观评价学、微观评价学；从对象范围结构上分为广义评价学、狭义评价学；从内容范围结构上分为理论评价学、技术评价学、应用评价学。
　　这样本书就给出了评价学学科构建的基本结构。
　　
　　1.4　评价学的理论体系
　　作为学科的“评价学”虽然刚刚起步，但其理论来源却源远流长，本书也带领我们进行了溯源之旅。哲学领域有关评价问题的研究广泛地涉及到心理学、语言学、认识论和价值论等方面；经济学领域有关评价问题的研究主要集中在价值理论和资产评估以及竞争力评价；信息管理科学领域有关评价问题的研究主要面对知识的产生、发布、传播、存贮、利用，形成了文献计量学；科技管理领域有关评价问题的研究主要关注科技评价、项目评价、科研绩效评估、科技统计分析、技术经济评估；科学学领域有关评价问题的研究主要面对科学活动过程，形成了科学计量学；管理学领域有关评价问题的研究主要集中于综合评价和系统评价。
　　这些理论探索与实践都成为“评价学”理论的源流，同时也是“评价学”理论体系中不可或缺的成分。但“评价学”理论体系是一个完整的、有机的整体，而不对其来源学科的理论成果“拿来主义”般的堆砌，所以本书也对评价学的理论构成进行了研究，并提出：
　　1.4.1　基于学科的理论体系　①科学评价基础理论，主要包括科学评价的概念体系、对象体系、内容体系、理论基础和基本理论等；②科学评价方法体系，主要包括评价方法论、评价方法、评价模型和评价过程；③学科理论，主要包括科学评价作为学科所需研究的相关理论问题，如对象、内容、学科性质和相关学科等…。
　　1.4.2　基于过程的理论体系　它面向具体的科学评价活动过程，根据对象的属性、评价的要求和条件，探讨相关的理论、选择和设计合适的评价方法，实施过程管理与控制。主要研究：①体现科学评价活动共性的评价方法论；②面向不同对象的评价理论基础和基本理论模型；③各种具体的科学评价方法与模型；④科学评价实施过程管理与控制的方法和规范。
　　1.4.3　基于应用的理论体系　主要由三部分构成：①应用范围，包括科学出版物评价、机构评价、科研工作评价、竞争力评价、学科评价、教育与教学评价、科学评价等；②应用原理与方法，包括应用背景、评价原理、评价方法、评价技术和工具；③案例与实证，发现其共性、特点。
　　这样三个方面共同构成了评价学的理论体系，并形成了一个完整的、有机的系统和整体。
　　
　　2　关于评价学的方法问题
　　
　　2.1　评价学的方法论
　　科学评价的方法论问题是评价学的重要组成部分，其研究进展不仅反映了科学评价理论研究的水平，也为发展评价学学科理论体系提供了重要条件。评价学的方法论是关于评价活动的途径、手段和方式的学说，研究评价方法的本质及其发生、发展、演变的规律性与整体结构体系。
　　本书是在总体方法论基础之上来认识和探讨评价学方法论的，因此，不仅关注方法的移植与发现、方法与理论的转化，也关注评价学研究对象所要求方法的选择。本书认为评价学方法包括广义的评价学方法和狭义的评价学方法，并将评价学方法论的层次结构分为哲学方法、一般方法和具体学科方法三个层次来研究。内容包括：评价一般方法和具体方法的研究与应用；评价指标体系形成的理论与方法；评价指标权重赋值的理论与方法；评价信息获取与数据处理的理论与方法；评价信息分析与集成的理论与方法；评价方案和程序设计的理论与方法；评价实施过程管理与控制的理论与方法；评价结论信度与效度检验的理论与方法等。本书还对评价方法进行了分类与比较分析，概括出四类方法：①以外部专家定性评价为主的方法；②以同行专家为主，辅以计量评价并强调案例研究的方法；③以定量为主的方法；④以现代信息技术为基础的综合评价方法。所有这些使科学评价活动整个过程中涉及的一系列方法形成了完整的方法论体系。
　　
　　2.2　评价学的广义评价方法
　　本书认为广义的评价方法是指评价过程所涉及的全部方法，包括评价方法、程序和规范。因此，所谓广义的评价方法，其实是从评价过程中方法、程序、规范整体考虑的系统方法。方法、程序、规范统一于评价过程之中，程序是通过科学方法对评价过程的流程设计，规范是在科学方法上对评价过程控制与约束，而方法又必须满足程序合理性、规范可控性的要求。具体而言，评价过程需要有程序的设计、评价指标体系的设立、评价信息获取和数据处理，其中方法居于核心地位，所以本书从这三个方面论述了广义的评价方法。
　　2.2.1　评价的程序设计①以委托方为主体的评价流程，按评价工作进程分为三个阶段：评价准备阶段――确定评价工作的目标、范围、进度、成本等；评价实施阶段――选择评价人员或评价机构、实施评价、管理与监控评价工作、撰写评价报告；评价结果利用阶段――为管理决策服务。②以评价方为主体的评价流程，按评价工作进程分为三个阶段：评价准备阶段――确定评价对象、明确评价目标、资料信息收集与分析、组织评价专家组；评价进行阶段――确定评价指标体系、选择或设计评价方法、单项评价、综合评价、协调关系；评价结束阶段――分析评价结果、撰写评价报告。
　　2.2.2　评价指标体系的设立　评价指标体系是由一系列评价指标构成的有机系统，遵循评价者的思路，体现科学性与适用性、整体性与层次性、全面性与系统性、简洁性与聚合性、动态性与静态型、通用性与可比性、主成分性与独立性、定性与定量协同结合的原则以及可操作性、目的性、政策引导性原则；运用层次分析法、频度统计法、理论分析法、专家调查法初步形成指标体系，再进行检验、优化、量化、规范化处理以及权重赋值，充分反映评价对象的数量、结构和相互关系。
　　2.2.3　评价信息获取和数据处理　评价信息是指用于评价活动中的各种信息的总称，包括评价主体、客体、中介的信息，评价数据往往隐含在评价信息之中，通过评价信息的获取和处理实现评价数据的处理。评价信息的获取常采用逻辑关系法、分类获取法、咨询法、对比法、追踪法等，通过多种途径和渠道收集信息，然后对数据信息进行甄别筛选、整理序化、加工分析。在这个过程中各种方法相互联系形成一个方法体系，由低级到高级对数据信息进行分层处理，使评价信息形成适合于科学评价利用的形式。
　　
　　2.3　评价学的定性评价方法
　　评价学的定性评价方法主要有同行评议法、德尔 菲法、调查研究法、案例分析法和定标比超法等，其共同的特点是都基于同行或专家过去的知识和经验对评价对象做出主观判断。本书中详细介绍了最常用的同行评议法、案例研究法、德尔菲法、标杆分析法、调查研究法等，并详细研究了这些方法的特点、作用及应用领域、主要内容、形式、类型、实施步骤、演变发展等，对于学习评价学、把握定性评价方法以及开展评价活动有着重要的参考价值。
　　
　　2.4　评价学的定量评价方法
　　
　　评价学的定量方法是通过把复杂现象简化为指标或相关数据，对评价对象的指标或相关数据进行统计，用数值比较来进行判断分析的方法。本书概括出目前用于科学评价的定量方法主要有文献计量法和经济计量法两类，包括科学计量学、文献计量学、情报计量学、技术计量学、网络计量学以及经济计量学等一系列学科理论和方法。本书是导引性的，概略地介绍了这两类方法的特点、指标、主要应用、优缺点、新发展等，对于学习评价学、把握定量评价方法以及开展评价活动有着重要的参考价值，具体的计量方法可以在本书引导下去深入学习。
　　
　　2.5　评价学的综合评价方法
　　所谓评价学的综合评价方法是以现代信息技术与计算技术为基础，综合运用各种定性、定量方法进行多层次、多指标、多数据、可视化的评价方法。本书较为详细地论述了综合评价方法，特别是层次分析法、多指标综合评价法、知识图谱分析法等，是因为现代评价活动更多地体现综合评价的特点，并且依托信息技术与计算技术的发展来实现。
　　2.5.1　层次分析法　是一种定性和定量相结合的多目标决策方法，它把复杂问题分解成若干组成因素，并按支配关系形成层次结构，然后两两相比确定各因素的相对重要性，计算各因素的权重，并以此为基础实现对不同决策方案的排序。
　　2.5.2　多指标综合评价法是根据评价政策导向、目标、对象特点，确定评价准则或原则，构建多层次的定性与定量指标相结合的评价指标体系与评价模型，请专门的评价小组或专家先对各项指标赋权，再对对象的相应指标打分，通过加权运算，结合其他的评价方法对评价对象进行评价与分析。
　　2.5.3　知识图谱分析法是以可视化的方法显示科学知识结构关系与演进规律，通过分析评价揭示科学知识及其活动规律的方法。是文献计量法与信息可视化技术结合的产物。
　　这三种方法体现了从多层次到多指标，再到可视化的发展过程。本书研究了它们的特点、基本原理、基本步骤及应用。
　　
　　3　关于评价学的实践问题
　　
　　评价学是一门实践性非常强的学问，它来自于评价活动的实践，是实践到理论的飞跃，其基础离不开实践，必须回到实践中去指导实践，才能不断发展，所以本书认真梳理了几类评价实践活动。
　　
　　3.1　国家竞争力评价
　　国家竞争力是一个综合的概念，国家竞争力评价是对一个国家的社会、政治、经济、文化与科技的综合评价。
　　3.1.1　WEF&IMD的国家竞争力评价体系本书研究了世界经济论坛(WEF)和瑞士洛桑国际管理发展学院(IMD)的国家竞争力评价体系和相应的专题研究报告的产生与发展；详细介绍了WEF的《全球竞争力报告》和IMD的《世界竞争力年鉴》及其国家竞争力评价指标体系，并对WEF&IMD的国家竞争力评价体系进行了比较分析，为进行国家竞争力评价提供了值得参考的理论、方法和依据。
　　3.1.2　基于博弈论的国家竞争力评价体系　在本书看来，基于博弈论可以认为竞争力就是博弈能力。国家竞争力就是国家在国际经济博弈中博取最大化均衡国民财富的能力，是由国家信息能力、国家策略能力、国家支付函数三者的乘和决定的。所以，只要找到国家信息能力、国家策略能力、国家支付函数的测度方法就能进行国家竞争力的综合评价。本书介绍了基于博弈论的国家竞争力评价指标体系及其指标的综合合成方法。
　　3.1.3　国家科技竞争力评价　国家科技竞争力是国家竞争力的一个重要组成部分，它反映被评价对象在科学技术的基础研究、应用研究、试验发展方面的综合实力，是衡量评价对象综合竞争力的核心要素之一，是科技资源与科技活动的统一。由于科技竞争的重要性，本书专门对国家科技竞争力评价进行了研究，给出了国家科技竞争力评价的指标与方法。
　　
　　3.2 大学评价
　　邱均平教授领导的武汉大学中国科学评价研究中心广泛地开展了教育评价研究、科研评价研究、期刊评价研究、机构与信息化评价研究，这些研究结果充分运用于大学评价活动之中。到现在为止，他们已经连续7年发布了中国大学竞争力排行榜，在国内形成了较大的影响，积累了丰富的经验，可以说本书就是在这些实践中探索、总结、提升到理论的结果。本书介绍了进行中国大学及学科竞争力评价、世界一流大学与科研机构学科竞争力评价、中国研究生教育评价的理念与做法、基本指标与方法、评价方法与结果分析等。
　　
　　3.3　科研机构评价
　　科研机构评价是科学评价的重要方面。本书主要介绍了几类中国科研机构的评价实践，主要包括：
　　3.3.1　中国科学院研究所评价本书理出了中国科学院研究所评价的三个阶段，即“蓝皮书”评价阶段(1993―1998年)、“知识创新工程试点”评价阶段(1999―2004年)、“综合质量评估”评价阶段(2005年以来)，并介绍评价方法、指标与未来评价走向…。
　　3.3.2　国家重点实验室评价
　　国家重点实验室是国家科技创新体系的重要组成部分，对其评估规则和指标体系的建设，使评估工作逐步实现制度化和规范化，是保障其高效运行的有效措施。本书介绍了其评价指标与方法，并对评价特点进行了分析。
　　3.3.3　教育部人文社会科学重点研究基地评价本书介绍了该评价的思路与原则、指标与方法、结果与分析的全过程。
　　3.3.4　中国社会科学院研究所评价介绍了该评价的思路与基本原则、具体做法、结果与分析的全过程。
　　
　　3.4　企业竞争力评价
　　随着企业经济在国家经济中作用的日益凸现，企业竞争力评价日益被企业和公众所关注。《财富》、《商业周刊》、《福布斯》三大财经杂志每年对世界企业进行排名，其聚合对象虽然各不相同，但都是按一定的标准来排出那些最应该受到关注、最有实力的企业。因此大多数企业也以是否进入排名以及位次如何作为衡量自己实力的标准。本书从评价学的角度介绍了《财富》世界企业排行、《福布斯》全球企业排行、《商业周刊》全球企业排行这三大排行榜的产生与发展、评价指标与方法、排名的特点，并对这三大杂志企业排行进行了比较与评价分析。
　　
　　3.5　学术期刊评价
　　期刊评价是文献计量学研究的重要组成部分，布拉德福的“文献离散定律”、加菲尔德的“引文集中定律”、普赖斯的“文献老化指数和引文峰值理论”形成了期刊评价的文献计量学基础。SCI、SSCI、A&HCI和ISI Web 0f Knowledge、Web 0f Science以及JCR和JCRWeb成为期刊评价数据的重要来源。20世纪80年代以来，我国的《世界图书》编辑部、北京大学图书馆、中国社会科学院文献信息中心等单位先后进行过核心期刊的评选工作，尤以北京大学图书馆的核心期刊评价影响最为广泛，但都只是公布相应的入选结果而没有进行综合排名。武汉大学中国科学评价研究中心进行的“中国学术期刊评价研究”项目是一项综合的、科学的大规模评价活动，得到了国内第一个多角度综合性的学术期刊排行榜。本书详细介绍了其研究背景、研究目的与意义、具体做法、评价特色与结果分析。
　　
　　3.6　人文社会科学研究成果评价
　　人文社会科学研究成果评价与科技成果相比有其自身特点，一般情况下是与科技成果分开评价的。国内外学术界和科研管理界对人文社会科学研究成果在评价原则、标准、指标体系、方法、程序等方面都十分关注，开展了大量评价实践。评价模式主要有：专家导向评价模式、民主／法制评价模式、双层指标评价模式、分类型评价模式、创新／标杆评价模式、综合／效益导向评价模式等。本书研究了人文社会科学研究成果的类型，并针对学术论文类、研究报告类、学术著作类成果的评价指标体系与方法分别进行了研究，还对人文社会科学研究成果评价主题进行了分析。
　　
　　4　结语
　　
　　“没有科学的评价，就没有科学的管理；没有科学的评价，就没有科学的决策。”这一论断越来越成为社会共识，如何正确地看待评价、科学地开展评价、合理地利用评价，已成为社会关注的重要课题。读过本书，笔者体味到科学评价的三个基本原则：方法要科学；程序要民主；过程要规范。相信本书的出版必将对今后评价实践的科学、民主、规范的发展发挥指导作用。
　　
　　参考文献：
　　[1]邱均平，文庭孝.评价学：理论?方法?实践.北京：科学出版,20lO.
　　[2]仝允桓.科学评价理论与方法的体系结构.科技成果纵横，2003(5)：18―20.

相关热词搜索：飞跃 实践 评价 评价学:从实践到理论的飞跃 课堂评价的理论与实践 历史评价的理论与实践