技术预见的战略情报研究属性及启示|《论持久战》中的战略预见

　　〔摘要〕从项目目的、信息收集、信息分析、产出成果4个情报研究的基本环节出发，解析国外60多个政府层次的技术预见项目案例，对比技术预见项目与传统情报研究在4个环节上的异同，探讨技术预见项目的战略情报研究属性，诠释技术预见的战略情报含义，从而得出一些重要发现及启示。
　　〔关键词〕战略情报 技术预见 情报研究
　　〔分类号〕G350
　　
　　Studies on the Strategic Intelligence Meanings in Technology Foresight Exercises
　　Chen Feng
　　Library of Chinese Academy of Sciences, Beijing100080
　　〔Abstract〕Based on the case studies on more than 60 finished foresight projects in the world, this paper studies on strategic intelligence characteristics of technology foresight exercises focusing on their objectives, information collection, information analysis & synthesis, and outputs, deduces strategic intelligence meanings in technology foresight exercises, and gives some valuable findings.
　　〔Keywords〕strategic intelligencetechnology foresightintelligence studies
　　
　　1问题的提出
　　
　　凡事预则立,不预则废。随着人们对科学技术自身发展规律认识程度的不断深化以及科学技术与社会经济相互依赖、相互影响关系的日益增强，科技领域“预”的内容和方式也发生了很大的变化。20世纪80年代中期以后，“预见(Foresight)”逐步取代了传统的“预测(Forecast)”，成为科学技术领域“预”的主流活动方式。由于科学、技术、社会基础结构等要素相互影响、相互嵌入的一体化特征非常明显，“技术预见”又可以根据活动重点内容的不同而派生、演化为“科学预见”、“研究预见”、“预见”等形式。
　　20世纪70年代以来，日本等近40个国家先后开展国家级的技术预见活动，亚太经合组织(APEC)、联合国工业发展组织(UNIDO)等国际组织先后发起了跨国家级技术预见活动[1]。在国家级和跨国家级技术预见活动蓬勃发展的同时，也带动了各国地方政府层次、企业层次技术预见活动的开展，在全球形成了蔚为壮观的技术预见热潮。
　　技术预见在我国也呈方兴未艾之势，国家科技部、中国科学院、北京市、上海市等先后开展了技术预见活动。国家科技部已经将技术预见作为滚动进行的常规项目，中国科学院开展的“中国未来20年技术预见研究”项目也引起很大反响，引发了对技术预见更强烈的需求。
　　“技术预见”活动兴起之前的“技术预测”时代，情报研究与预测结下了不解之缘。“情报研究的特点之一是预测性，预测是情报研究的重要内容，也是它的重要特点”、“情报分析以及在情报分析基础上的未来预测，是情报研究的两大重要组成部分”[2]……，是国内情报研究著作中关于情报研究与预测关系的代表性评语。
　　在技术预测基础上进化而来的技术预见已经成为世界潮流，在传统情报研究的用户科技领域的战略决策者对技术预见的需求日趋强烈之际，技术预见的兴起对传统的情报研究部门意味着什么？技术预见与战略情报研究的关系是什么？传统的情报研究部门能否开展技术预见业务……
　　以上诸多问题的研究不仅具有重要的理论价值，显然也具有重大的实践意义。
　　
　　2研究方法
　　
　　求解技术预见与传统情报研究的关系，研究技术预见的战略情报研究属性，可以选择有代表性的技术预见项目案例为研究对象，以传统情报研究的核心过程――情报循环的基本过程为主要衡量标准，通过案例实证解析技术预见项目的目的、信息收集、信息分析、产出成果几个核心环节，对比、评判技术预见活动与传统情报研究的关系，识别技术预见活动的战略情报研究属性。
　　考虑到国外的技术预见水平高、案例数量多、覆盖面广、代表性强、文献资料公开较多，本文的研究素材全部取自国外政府资助的技术预见项目案例，对全球近60个国家层次及跨国家层次的项目案例进行了研究。下面从技术预见的目的、项目信息收集、信息分析和产出成果四个方面对本次研究进行论述。
　　
　　3技术预见的目的
　　
　　研究表明，开展技术预见活动的目的可以归纳为多个方面，但主要目的是预测未来的发展趋势，识别未来社会发展对科学技术的需求，以服务于解决未来社会发展中面临的重大社会问题为最终目的，为制定当前科技优先发展领域的若干重大战略决策提供决策支持。
　　从情报研究的视角审视技术预见的目的可以看出，技术预见项目针对的都是影响全局、事关长远(未来5－30年)的重大战略问题， 但项目的目标又往往明确而具体，具有典型的传统情报研究项目特征，同时将传统情报研究项目服务的范围进行多维度扩展，使服务决策的战略层次显著提升。
　　
　　4技术预见项目的信息收集
　　
　　技术预见项目正式启动之前，组织机构需要完成一项英文称为“Scoping”、汉语可译为“范围框定”的工作。这项工作主要通过文献资料收集分析、咨询相关专家、与项目委托方协商等对项目的范围进行框定，包括项目投入经费的数额、投入全职人员的数量和工作量、项目预测的时间跨度、项目实施的时间间隔、项目采取的组织方式、项目采用的主要方法、项目拟发动的利益相关群及其参与程度、项目产出成果的要求等。这项工作从情报研究的角度看是一项传统情报的收集和项目规划的过程。
　　技术预见项目正式启动后，项目的重点即转向信息收集阶段，该阶段是技术预见工作中涉及方面最广、花费时间最多的环节，信息收集工作的质量对技术预见项目产出成果及质量具有重要影响。
　　4.1技术预见项目的信息收集方式
　　技术预见项目的信息收集方式主要包括:开展德尔菲调查;组织和参加会议;访谈与咨询[3];利用期刊文献;利用专利文献[4];通过专门技术预见文献数据库收集信息;利用基于互联网的交流平台和专用软件工具收集信息及其它方式如利用经济技术社会发展统计数据、政策白皮书、图书、会议文献、专业机构出版物等。
　　4.2技术预见项目信息收集工作的特点
　　从情报研究角度看，技术预见项目的信息收集工作有很多特点，与传统情报研究项目相比，其中最突出的有以下几点:
　　4.2.1信息收集量很大，具有显著的跨领域、跨学科特点技术预见项目的信息收集范围往往不会局限于技术本身，还会包括政治、经济、环境、科学、社会、价值观念、人口结构变化、未来需求等方面，收集的信息量比一般的情报研究项目大很多，并呈现出显著的跨领域、跨学科特点。
　　4.2.2高度倚重专家观点比较论文、专利等文献，专家的真知灼见往往能对未来10-30年的经济、社会、环境发展对技术的需求做出更准确的判断，对于当前应选择的优先技术领域和未来发展具有无可替代的参考价值。因此，技术预见是一项高度依赖、重视专家观点的预测活动，高度倚重专家观点是技术预见项目信息收集活动的另一个显著特点。
　　4.2.3高度倚重组织过程和人际交流网络技术预见活动是一项需要动员科学界、教育界、产业界、决策者、社会公众多个利益相关群体共同参与的活动，要动员这些群体参与技术预见项目，收集高质量的信息，技术预见项目的组织过程、人际交流网络的质量和利用程度发挥着至关重要的作用。即使是应用同一种方法，如德尔菲调查，项目组织过程的不同、人际交流网络质量和利用程度的不同也会导致信息收集工作质量以及产出成果水平明显不同。因此，高度倚重组织过程和人际交流网络是技术预见信息收集环节的又一个显著特点。
　　
　　5技术预见项目的信息分析
　　
　　5.1技术预见项目的信息分析方法
　　信息分析是一个在收集到的原始信息基础上进行持续智力加值，直至获得符合用户要求的产品成果的过程。由于技术预见项目收集信息数量巨大、其有价值的成份高度分散，使信息分析成为技术预见项目中难度最大、对项目组织人员知识和技能要求最高的环节。技术预见方法为信息分析工作朝预期成果方向进行提供了方法保证，是信息分析工作不可或缺的工作手段。
　　所谓的技术预见方法主要是指那些集信息收集、分析、成果产出为一体的，对项目的信息收集、分析、产出成果等工作流程框架和走向起决定作用的智慧集成方法。由于方法的划分没有公认的、统一的标准，实质上相同的方法也可能有不同的称谓，加上一些方法之间存在交叉、重叠、嵌套现象，技术预见方法的分类和体系内容不尽相同。作者对60个国外技术预见项目的过程与方法进行了实证研究，研究表明，技术预见方法主要有:资料研究方法;头脑风暴―专家会议类方法;德尔菲方法;情景分析法;关键技术选择法;开发技术路线图法;其它还包括问卷调查、专家咨询、SWOT分析、定标比超(Benchmarking)、文献计量―引文分析、开发(技术、竞争力、角色、利益相关群)图谱、宏观环境扫描(STEEP或STEEPV)、相关树、价值链分析等。
　　由于每一种具体的技术预见方法都有其局限性，因此，使用多种方法组合能够获得更令人满意的信息分析结果。研究还表明，近年来，在技术预见项目中同时使用多种方法、突破使用单一方法的局限成为国外技术预见活动的主流做法。
　　5.2技术预见项目信息分析的三个层次
　　技术预见项目中信息分析具体到什么程度因技术预见项目目的的不同而有所不同。对国外60个技术预见项目过程与方法的研究表明，对于技术预见项目中信息分析程度的要求可以粗略地划分为三个层次:
　　5.2.1信息分析的产品具有明确的含义并能够拓宽决策者的视野由于技术预见项目面对的问题高度复杂，循序渐进求解问题的现象非常普遍。通过信息分析使信息原料拥有明确的含义，提供的信息分析产品增加了用户关于事实、趋势、关联关系、影响关系、未来情景、未来面临的挑战、发展机会等方面的了解，帮助决策者拓宽视野，这是技术预见信息分析的基本要求。
　　5.2.2信息分析的产品对目标用户有了直接的决策参考价值技术预见活动的主要目的是帮助决策者确定优先研究领域和最有可能产生最大经济与社会利益的技术。但技术预见信息分析的产品不容易达到能够使决策者直接决策的程度。通常能做到的是使信息分析产品具有直接的决策参考价值，这是技术预见项目信息分析的通常要求。
　　5.2.3信息分析产品可以直接作为决策产品供决策者据此采取行动近年来，欧盟、APEC、德国、英国、美国、日本等技术预见活动的资助委托方，越来越强调技术预见成果的“可据此采取行动性”(Actionable)，这是对技术预见项目信息分析提出的最高层次的要求。“FUTUR-德国未来研究对话”项目要求从10 000多条课题建议中层层筛选而得到的、德国教育研究部的决策者可据此确定具体资助项目计划的[5]“搞清楚思考的过程”等四个具体的重大预见课题，是这个层次最具代表性的信息分析产品。
　　5.3技术预见项目信息分析的本质过程
　　技术预见信息分析本质是一个依托项目信息集成者的知识背景和研究能力对信息原料进行序化、判读、诠释和增值的过程，是一个将序化的原始信息(Information)转化为情报(Intelligence)产品、从而使之具有对特定决策者具有决策参考价值的过程，是一个采用规范的、科学的方法进行战略智力集成、从而找到求解社会重大战略问题解决途径的过程。
　　
　　6技术预见的产出成果
　　
　　技术预见的产出成果包括正式产出成果和非正式产出成果两个类别。非正式成果主要包括提高了利益相关群的预见意识与能力、提高了决策者的决策能力、建立了不同利益相关群之间的社会交流网络等。由于非正式产出成果难以用有形的、固化的形式表现出来而难以测评，本文关于技术预见的产出成果的讨论只限于有形的正式产出成果，主要包括以下方面:
　　6.1系列研究报告
　　研究报告是技术预见项目最主要、最核心、最有价值、最能体现项目目的实现程度的产出成果。技术预见项目报告又可细分为课题主报告和辅助、支撑性报告。
　　6.2网站和数据库相结合的知识交流与共享平台
　　这类成果是一个依托项目动态文献数据库的网站，这是项目组织者与项目利益相关群体知识交流与共享的平台。通过网站可以进行信息浏览、数据库检索、文献下载、信息发布、召开网络会议、利用网络协同工作等。
　　6.3动态信息类
　　技术预见开展过程中通过网站、电子邮件和邮寄印刷品等形式发布大量与项目有关的动态信息，如项目动态、行业新闻、会议等重要事件、快报、文摘等，这些是很有情报特色的产出成果。
　　6.4项目专项研究基础类资料
　　除了系列研究报告、数据库、动态信息之外，技术预见项目还会产出大量的专项研究基础类资料，具体又可细分为:教材、手册、会议文献、工作文献及其他资料。
　　可以看出，技术预见项目和传统情报研究项目的产出成果类别基本相同，所不同的是技术预见成果产品线范围更为广泛、技术预见产品满足高端用户战略决策需求的难度更大。
　　
　　7研究发现和启示
　　
　　7.1研究发现
　　从情报研究的视角对多个技术预见项目的目的、信息收集、信息分析、产出成果环节的解析表明，技术预见具有战略研究和战略情报研究的双重属性。一方面，技术预见面向未来的重大社会问题，作为制定科技发展战略和政策的工具，产出成果可直接为科技发展战略和政策所用，因此是典型的战略研究行为;另一方面，技术预见面向特定的情报研究问题，通过大量的信息收集工作进行信息集聚，在信息序化基础上进行信息转化、增值，对制定科技发展战略和政策提供具有重要参考价值的战略情报产品，为重大战略决策提供决策支持，其主体是情报研究工作，因此，技术预见活动本质上是一种地地道道的战略情报研究行为。
　　7.2启示
　　当前，我国的科学技术事业步入新的发展阶段。实现“2020年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑”的中国未来15年科技发展的总目标，面向国家战略需求，跟踪世界科技前沿，预测科技领域未来发展趋势和重大变革，把握世界科技发展的主流和战略重点，识别未来科技发展的机遇与挑战，制定优先研发领域决策，都将催生对技术预见活动的巨大需求，为传统情报研究大发展带来重大战略机遇。
　　技术预见为传统情报研究带来机遇的同时，也使传统情报研究面临巨大挑战。技术预见是情报研究的新领域，在传统的情报研究工作中导入技术预见将催生情报研究工作范式的重大变革，激发传统情报研究理论与实践的拓展与升级，对于传统情报研究工作的思维方式、业务范围、从业人员知识和能力的要求、情报研究服务能力和水平、工作模式和运行机制都将产生深刻的影响。
　　
　　参考文献:
　　[1] 陈峰.国外技术预见项目过程与方法的竞争情报学透视及思考.［博士后研究报告］.北京:中国科学院科技政策与管理科学研究所,2006:7-54.
　　[2] 包昌火.情报研究方法论.北京:科学技术文献出版社,1990:15.
　　[3] Popper S W, Wagner C S, Larson E V. New forces at work: industry views critical technologies.[2005-01-03]. http://www.省略/pubs/monograph_reports/MR1008-1.
　　[4] Dachsl B, Weber M, Zahradnik G. Europe? strengths and weaknesses in information society technologies: a patent analysis.[2006-03-15].http://fistera.jrc.es/pages/wp3.html.
　　[5] Federal Ministry of Education and Research. Report of futur lead vision:‘iving in a networked world: individual and secure’.[2006-09-06].http://www.bmbf.de/futur/en/6455.htm.
　　〔作者简介〕 陈峰,男,1965年生,副研究员,发表论文30余篇。

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